2011年證券交易沖刺模擬試題及答案(十三)

　　31.融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍之內(nèi)(AC)。$lesson$

　　A.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　B.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%

　　C.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%

　　D.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%

　　32.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)交易采用詢價(jià)交易方式，包括了三個(gè)交易步驟：(ABC)。

　　A.自主報(bào)價(jià)

　　B.格式化詢價(jià)

　　C.確認(rèn)成交

　　D.結(jié)算

　　33.全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者包括(ACD)。

　　A.商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　B.QFII合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　C.非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

　　D.經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　34.交易所債券回購(gòu)市場(chǎng)的參與主體包括(BCD)。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.證券投資基金

　　35.上海證券交易所買斷式回購(gòu)交易履約金按規(guī)則判定的是(ABD)。

　　A.回購(gòu)到期雙方按約履行的，履約金返還各自一方

　　B.如單方無(wú)力履約，違約方的履約金貴守約方所有

　　C.如單方主動(dòng)申報(bào)“不履約”指令的，違約方的履約金仍歸違約方所有

　　D.如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

　　36.證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來(lái)看，可以分為(AD)

　　A.滾動(dòng)交收

　　B.凈額交收

　　C.貨銀對(duì)付交收

　　D.會(huì)計(jì)日交收

　　37.債券回購(gòu)雙方可以選擇的交收方式包括(ABC)。

　　A.見(jiàn)券付款

　　B.券款對(duì)付

　　C.見(jiàn)款付券

　　D.待交收制度

　　38.下列關(guān)于上海市場(chǎng)A股清算與交收環(huán)節(jié)正確的是(ABC)。

　　A.交易日(T日)閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分公司

　　B.清算完成后(最遲T+1日開(kāi)市前)，中國(guó)結(jié)算上海分公司向各結(jié)算參與人提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表

　　C.中國(guó)結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人于T+1日完成資金交收

　　D.上海市場(chǎng)A股實(shí)行了貨銀對(duì)付原則

　　39.下列哪些清算與交收實(shí)行了貨銀對(duì)付原則(CD)。

　　A.A股

　　B.基金

　　C.權(quán)證

　　D.ETF

　　40.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有(BCD)

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

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