2024證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題：第三章第二節(jié)

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第三章 第二節(jié) 證券投資者

單選1、QDII制度在中國(guó)證券市場(chǎng)上的主要特點(diǎn)不包括( )。

A.出入境資金自由

B.資格認(rèn)定較為嚴(yán)格

C.許可投資的證券品種存在一定限制

D.許可投資的證券比例存在一定限制

參考答案：A

參考解析：

QDII制度在中國(guó)證券市場(chǎng)上主要具有以下特點(diǎn)：

(1)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格認(rèn)定較為嚴(yán)格

(2)許可投資的證券品種和比例存在一定限制

(3)進(jìn)出境資金受到監(jiān)控

故本題選A。

單選2、下列關(guān)于證券市場(chǎng)投資者的說法，錯(cuò)誤的是(  )。

A.證券市場(chǎng)投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購(gòu)買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體

B.證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者

C.眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

D.證券市場(chǎng)各類投資者的目的各不相同，有些偏重于長(zhǎng)期投資，有些則偏重于短線交易

參考答案：A

參考解析：各類投資者的目的也各不相同，有些偏重長(zhǎng)期投資，以獲取高于銀行利息的收益或意在參與股份公司的經(jīng)營(yíng)管理;有些則偏重短線投機(jī)，通過買賣證券時(shí)機(jī)的選擇，以賺取市場(chǎng)差價(jià)。

單選3、在QDII制度中，基金、集合計(jì)劃不得購(gòu)買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)( )以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：B

參考解析：考查合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。在QDII制度中，基金、集合計(jì)劃不得購(gòu)買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或管理層，同一境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資管理的全部基金、集合計(jì)劃不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量，指數(shù)基金可以不受上述限制。故本題選B。

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