2011年證券交易沖刺模擬試題及答案(十四)

　　41.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是(ABCD)。$lesson$

　　A.股東大會(huì)同意本次配股的決議

　　B.法律意見書

　　C.中國證監(jiān)會(huì)同意配股的函

　　D.配股說明書

　　42.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有(BCD)特點(diǎn)決定的。

　　A.收益性

　　B.信譽(yù)高

　　C.流動(dòng)性好

　　D.流通規(guī)模大

　　43.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是(AC)。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授權(quán)人

　　D.代理人

　　44.證券結(jié)算包括(BCD)

　　A.證券登記

　　B.證券清算

　　C.證券交割

　　D.資金交收

　　45.證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競(jìng)價(jià)原則是(AC)。

　　A.時(shí)間優(yōu)先

　　B.價(jià)格優(yōu)先

　　C.客戶優(yōu)先

　　D.委托優(yōu)先

　　46.對(duì)證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括(ABCD)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)

　　B.資金往來是否正常

　　C.有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營

　　D.會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)

　　47.我國禁止將回購資金用于(ACD)

　　A.固定資產(chǎn)投資

　　B.調(diào)劑寸頭

　　C.期貨市場(chǎng)投資

　　D.股本投資

　　48.證券的柜臺(tái)自營買賣(AB)。

　　A.通常交易量較小

　　B.僅為債券買賣

　　C.費(fèi)時(shí)較多

　　D.比較集中

　　49.下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)(ABCD)。

　　A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

　　50.證券回購清算的特點(diǎn)是(AD)。這是由回購交易的自身特性所決定的。

　　A.一次交易

　　B.二次交易

　　C.一次清算

　　D.二次清算

　　51.證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括(ABCD)。

　　A.凈額清算原則

　　B.差額清算原則

　　C.錢貨兩清原則

　　D.款券兩訖原則

　　52.禁止任何金融機(jī)構(gòu)以(ABCD)等方式從事證券回購交易。

　　A.租債券

　　B.借債券

　　C.租股票

　　D.借股票

　　53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為(AB)。

　　A.出納差錯(cuò)

　　B.交易差錯(cuò)

　　C.事故性差錯(cuò)

　　D.責(zé)任性差錯(cuò)

　　54.上市公司應(yīng)將年度報(bào)告?zhèn)渲糜?ABCD)。

　　A.證券交易所

　　B.公司所在地

　　C.有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　D.以上皆是

　　55.證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有(ACD)的可能。

　　A.全部成交

　　B.推遲成交

　　C.不成交

　　D.部分成交

　　56.一筆回購交易涉及(AC)。

　　A.兩個(gè)交易主體

　　B.一個(gè)交易主體

　　C.二次交易契約行為

　　D.一次交易契約行為

　　57.按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日清算應(yīng)收(付)金額，可能涉及(ABCD)項(xiàng)目。

　　A.派息款

　　B.交易經(jīng)手費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.配股扣款

　　58.下述(ABCD)說法是正確的。

　　A.自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營行為。

　　B.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須首先擁有資金或證券。

　　C.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券。

　　D.作為自營業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有非上市證券。

　　59.在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有(ABCD)。

　　A.自有資金不少于人民幣2億元

　　B.具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所

　　C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　60.清算、交割、交收中的禁止行為包括(AC)。

　　A.資金透支

　　B.提取存款

　　C.實(shí)物券欠庫

　　D.交收指令對(duì)盤

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