2024證券從業(yè)資格考試練習(xí)題-《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》

2024年證券從業(yè)資格考試一年進(jìn)行多次，《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》作為重要考試科目，需要在日常復(fù)習(xí)中打好基礎(chǔ)，勤做練習(xí)。

單項(xiàng)選擇題

下列有關(guān)期貨的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A.金融期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

B.金融期貨交易可以在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易

C.大多數(shù)期貨合約都在到期前以對(duì)沖方式了結(jié)

D.金融期貨合約對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)等都做了統(tǒng)一的規(guī)定

參考答案：B

參考解析：

選項(xiàng)A正確，期貨合約是由交易所設(shè)計(jì)、經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

選項(xiàng)B錯(cuò)誤，金融期貨在期貨交易所或證券交易所進(jìn)行集中交易。期貨交易所是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心，承擔(dān)著組織、監(jiān)督期貨交易的重要職能。

選項(xiàng)C正確，實(shí)際上，絕大多數(shù)的期貨合約并不進(jìn)行實(shí)物交割，通常在到期日之前即已對(duì)沖平倉(cāng)。

選項(xiàng)D正確，金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

多項(xiàng)選擇題

關(guān)于甲公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，以下說(shuō)法正確的是()。

A.一次注冊(cè)，一次發(fā)行

B.應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行

C.可自主選擇發(fā)行時(shí)點(diǎn)

D.募集說(shuō)明書(shū)自最后簽署之日起1年內(nèi)有效

參考答案：BC

參考解析：

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第二十五條規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次注冊(cè)，分期發(fā)行(故A錯(cuò)誤)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定自作出之日起2年內(nèi)有效，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊(cè)決定有效期內(nèi)發(fā)行公司債券(故B正確)，并自主選擇發(fā)行時(shí)點(diǎn)(故C正確)。公開(kāi)發(fā)行公司債券的募集說(shuō)明書(shū)自最后簽署之日起6個(gè)月內(nèi)有效(故D錯(cuò)誤)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新債券募集說(shuō)明書(shū)等公司債券發(fā)行文件，并在每期發(fā)行前報(bào)證券交易所備案。

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