2011年證券交易沖刺模擬試題及答案(十二)

　　21.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)部門(mén)必須與(ABC)等部門(mén)嚴(yán)格分開(kāi)。$lesson$

　　A.資金

　　B.財(cái)會(huì)

　　C.經(jīng)紀(jì)

　　D.物業(yè)管理

　　22.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括(ABCD)。

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高管

　　B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高管等

　　C.保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所有關(guān)人員

　　D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人

　　23.操縱證券市場(chǎng)的手段包括(ABC)。

　　A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)

　　B.與他人串通，以事先約定的價(jià)格、時(shí)間和方式進(jìn)行證券交易

　　C.在自己控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易

　　D.為他人操盤(pán)或理財(cái)

　　24.證券公司不得接受本公司(ABCD)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。

　　A.董事

　　B.監(jiān)事

　　C.從業(yè)人員

　　D.從業(yè)人員配偶

　　25.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列(ABCD)基本事項(xiàng)。

　　A.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額

　　B.投資范圍、投資限制和比例

　　C.投資目標(biāo)和管理期限

　　D.各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件(BCD)。

　　A.凈資本不低于1億元人民幣

　　B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不低于5人

　　C.最近一年未受到過(guò)行政處罰或刑事處罰

　　D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)

　　27.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)：(ABC)。

　　A.客戶(hù)資產(chǎn)的種類(lèi)和數(shù)額

　　B.投資范圍、投資限制

　　C.各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　D.盈利保證

　　28.分管融資融券業(yè)務(wù)的高管人員不得兼管(BD)。

　　A.財(cái)務(wù)部門(mén)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)

　　C.計(jì)算機(jī)管理中心

　　D.業(yè)務(wù)稽核部門(mén)

　　29.客戶(hù)融入證券后，歸還證券前，在下列(ABCD)情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

　　A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

　　B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶(hù)應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償

　　C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理

　　D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶(hù)根據(jù)雙方約定處理

　　30.融資融券標(biāo)的證券為股票的，需要符合下列哪些條件：(ABC)。

　　A.在交易所上市交易滿3個(gè)月

　　B.融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股

　　C.融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股

　　D.股東人數(shù)不少于1000人

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