2023年證券從業(yè)資格考試試題：投資分析

1.《證券法》規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

A.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

B.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

2.從內(nèi)部控制的角度來(lái)看，(　　)是內(nèi)部控制的重點(diǎn)。

A.執(zhí)業(yè)回避

B.信息披露

C.隔離墻

D.監(jiān)督檢查

3.證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的(　　)個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.1

B.3

C.6

D.12

4.我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是(　　)。

A.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B.誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

C.獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開(kāi)公平

D.誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公開(kāi)公平

5.我國(guó)的證券分析師行業(yè)自律組織是(　　)。

A.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)

B.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))

1.目前，我國(guó)證券分析師的內(nèi)涵可以從縱橫兩個(gè)方面來(lái)理解?？v的方面來(lái)看，我國(guó)的證券分析正朝著(　　)方面發(fā)展。

A.投資技巧的傳授

B.宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究

C.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析

D.投資理念的倡導(dǎo)

2.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則是(　　)。

A.公平審慎原則

B.誠(chéng)實(shí)信用原則

C.忠實(shí)客戶利益原則

D.客觀公正原則

3.證券分析師組織的主要功能有(　　)。

A.為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證

B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

C.對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

D.對(duì)證券分析師進(jìn)行監(jiān)督管理

4.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》從總體上對(duì)投資分析師提出的基本要求包括(　　)。

A.誠(chéng)實(shí)、正直、公平

B.掌握和運(yùn)用所有本職業(yè)所適應(yīng)的法律、法規(guī)和政府的規(guī)章制度

C.以謹(jǐn)慎認(rèn)真的態(tài)度，從道德標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行各種行為

D.公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則

5.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)由(　　)經(jīng)過(guò)3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.歐洲金融分析師協(xié)會(huì)

C.巴西投資分析師協(xié)會(huì)

D.亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)

因篇幅問(wèn)題，本文只分享部分內(nèi)容，想要獲取更多證券從業(yè)資格模擬試題，更多移步證券從業(yè)資格資料下載。

2023年證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)統(tǒng)一測(cè)試將于6月3日至4日舉行。為了防止時(shí)間有變，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)通知2023年證券從業(yè)資格考試時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容為“2023年證券從業(yè)資格考試試題：投資分析”的相關(guān)內(nèi)容?；蛟S你在今年的證券從業(yè)資格備考過(guò)程中，還需要更多的備考計(jì)劃、歷年真題、模擬試題、重點(diǎn)考點(diǎn)等練習(xí)，那么你可以點(diǎn)擊文末免費(fèi)下載更多證券從業(yè)資格備考資料哦。