2023年證券從業(yè)資格考試題及答案《證券交易》

1.1986年9月(　　)開辦了股票柜臺買賣業(yè)務。

A.沈陽 B.深圳

C.上海 D.廣州

答案：C

2.下列的(　　)不屬于按交易對象劃分的證券交易種類。

A.回購交易　B.債券交易

C.股票交易　D.基金交易

答案：A

3.( )是指證券公司通過計算機聯(lián)機系統(tǒng)進行股票買賣申報。

A.口頭報價 B.書面報價

C.間接報價 D.電腦報價

答案：D

4.證券交易風險防范主要包括(　　)、制度防范和風險監(jiān)察等方面。

A.購買保險 B.事先預警

C.自律管理 D.實時監(jiān)控

答案：C

5.從( )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。

A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

答案： A

6.對于開放式基金來說，其成立后的轉(zhuǎn)讓，是通過基金證券的( )。

A.交易所交易 B.私下買賣

C.回購操作 D.柜臺轉(zhuǎn)讓

答案：D

7.從性質(zhì)上看，債券回購交易歸屬于(　　)。

A.資本市場 B.貨幣市場

C.基金市場 D.機構投資者市場

答案： B

8.《證券公司證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定：證券公司從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于(　　)。

A.10% B.20%

C.50% D.80%

答案：C

9.下面的(　　)不屬于證券交易所會員的權利。

A.優(yōu)先購買股票

B.參加會員大會

C.對證券交易所事務的提議和表決權

D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務

答案：A

10.根據(jù)(　　)不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。

A.席位的實際工作位置 B.席位的報盤方式

C.席位經(jīng)營的證券品種 D.席位的經(jīng)營方式

答案：C

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