2023年證券從業(yè)資格考試題及答案之證券交易

1.證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按(　　)的原則進(jìn)行競(jìng)申報(bào)價(jià)。

A.時(shí)間優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先客戶優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先客戶優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先數(shù)量?jī)?yōu)先

2.(　　)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。

A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

3.下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.過戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時(shí)代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)

C.基金交易目前不收過戶費(fèi)

D.在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的0.5%o。，起點(diǎn)為1元

4.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買入和委托賣出時(shí)，應(yīng)該(　　)完成交易。

A.分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

B.自行對(duì)沖成交

C.證券交易所批準(zhǔn)后可對(duì)沖成交

D.與買方、買方委托人協(xié)商后對(duì)沖成交

5.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，不符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的為(　　)。

A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

C.B股交易為0.01港元

D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣

6.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(　　)。

A.15%

B.10%

C.5%

D.3%

7.某投資者在上海證券交易所以每股13元的價(jià)格買入××股票(A股)10000股，那么，該投資者最低需(　　)元全部賣出該股票才能保本(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，不收委托手續(xù)費(fèi))。

A.13.0802

B.13.0922

C.13.0822

D.13.0902

8.證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的(　　)，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。

A.0.5‰

B.1‰

C.2‰

D.3‰

9.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用不包括(　　)。

A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

B.印花稅

C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

10.在訂單匹配原則方面，我國采用(　　)原則。

A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先

C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先

D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先

參考答案

1.B[解析]證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競(jìng)申報(bào)價(jià)。故B選項(xiàng)正確。證券交易所的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則競(jìng)價(jià)成交。

2.A[解析]證券交易機(jī)制種類從交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，有指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。其中，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱為“訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)”。在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)。故A選項(xiàng)正確。

3.D[解析]在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元。對(duì)于B股的結(jié)算費(fèi)(過戶費(fèi))，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

4.A[解析]根據(jù)我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不接受客戶的全權(quán)委托。當(dāng)同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買入和委托賣出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。

5.C[解析]在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣。故C選項(xiàng)符合題意。B股交易為0.01港元是《深圳證券交易所規(guī)則》的規(guī)定。

6.B[解析]競(jìng)價(jià)申報(bào)時(shí)還涉及證券價(jià)格的有效申報(bào)范圍。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過5%。故B選項(xiàng)正確。

7.A[解析]設(shè)賣出價(jià)格為每股P元。

則：賣出收入=10000P-10000P(0.002+0.001)-10000×0.001=9970P-10(元)

買入支出=10000×13+10000×13(0.002+0.001)+10000×0.001=130400(元)

保本即為：賣出收入-買入支出≥O

那么：9970P-10-130400≥0

則：P≥13.0802

即：該投資者要最低以每股13.0802元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。故A選項(xiàng)正確。

8.D[解析]傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異。自2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管和證券交易手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。故D選項(xiàng)正確。

9.B[解析]傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)、證券交易監(jiān)管費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。

10.A[解析]在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(S4區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。故A選項(xiàng)正確。

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