2023年證券從業(yè)資格證考試模擬試題答案：證券交易

1.關(guān)于證券交易所對其會員證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術(shù)手段嚴(yán)格管理

B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C.要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月3日前報(bào)送證券交易所

D.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會會備案

2.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的(　　)。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

3.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

4.以下屬于內(nèi)幕交易行為的有(　　)。

A.證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

C.以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金

D.證券公司在自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告中作出虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

5.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(　　)的三級體制設(shè)立。

A.股東大會——董事會——投資決策機(jī)構(gòu)

B.股東大會投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

C.董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

D.監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門

參考答案

1.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所要求會員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。本題正確答案為C。

2.A[解析]由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項(xiàng)正確。

3.D[解析]經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。故D選項(xiàng)正確。

4.B[解析]常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使49A-,f0用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信.9-的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券屬于內(nèi)幕交易。故B選項(xiàng)正確。

5.C[解析]證券公司應(yīng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。故C選項(xiàng)正確。

因篇幅問題，本文只分享部分內(nèi)容，想要獲取更多證券從業(yè)資格模擬試題，更多移步證券從業(yè)資格資料下載。

2023年證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價(jià)統(tǒng)一測試將于6月3日至4日舉行。為了防止時(shí)間有變，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會及時(shí)通知2023年證券從業(yè)資格考試時(shí)間，請?zhí)崆邦A(yù)約。

以上內(nèi)容為“2023年證券從業(yè)資格證考試模擬試題答案：證券交易”的相關(guān)內(nèi)容。或許你在今年的證券從業(yè)資格備考過程中，還需要更多的備考計(jì)劃、歷年真題、模擬試題、重點(diǎn)考點(diǎn)等練習(xí)，那么你可以點(diǎn)擊文末免費(fèi)下載更多證券從業(yè)資格備考資料哦。