2023年證券從業(yè)資格考試題《證券交易》

1.下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是(　　)。

A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃

B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

C.在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金

D.托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金

2.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易，處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起(　　)個月內(nèi)啟動推廣工作，并在(　　)個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。

A.315

B.310

C.660

D.630

4.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息不包括(　　)。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經(jīng)驗

D.客戶婚姻狀況

5.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每(　　)個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告。

A.1

B.3

C.6

D.9

7.深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的(　　)個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的存在風險不包括(　　)。

A.法律風險

B.市場風險

C.聲譽風險

D.經(jīng)營風險

9.證券公司應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起(　　)日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.30

B.60

C.90

D.100

10.以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風險的是(　　)。

A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為

B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范

C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為

參考答案

1.B[解析]集合資產(chǎn)管理計劃運作時，嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。其他選項均符合集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排的規(guī)定。本題正確答案為B。

2.A[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，依照《證券法》第210條的規(guī)定處罰，即責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。故A選項正確。

3.C[解析]證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。故C選項正確。

4.D[解析]證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風險認知與承受能力和投資偏好等?？蛻艋橐鰧倏蛻綦[私，不在了解內(nèi)容之列。本題正確答案為D。

5.D[解析]上海證券交易所規(guī)定，各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元的變更手續(xù)。故D選項正確。

6.B[解析]集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。故B選項正確。

7.D[解析]深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

8.C[解析]資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風險主要有法律風險、市場風險、經(jīng)營風險和管理風險。本題正確答案為C。

9.B[解析]證券公司應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。故B選項正確。

10.B[解析]法律風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導致?lián)p失。ACD選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風險。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風險。

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