2023年證券從業(yè)資格證鞏固練習(xí)及答案：證券交易

1.《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》這兩個(gè)文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了(　　)制度。

A.新股發(fā)行定價(jià)

B.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

D.股票發(fā)行詢價(jià)

2.下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

3.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)(　　)進(jìn)行的。

A.商業(yè)銀行清算系統(tǒng)

B.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

C.證券公司營(yíng)業(yè)部

D.證券交易所清算系統(tǒng)

4.關(guān)于上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開(kāi)放式基金賬戶

B.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為“買(mǎi)”

C.在最低認(rèn)購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99999900元

D.在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理的除外

5.深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日(　　)。

A.9：15-11：3013：20-15：00

B.9：15-11：3013：O0-15：00

C.9：30-11：3013：O0-15：00

D.9：30-11：3013：20-15：00

6.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資5萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.50%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)、可得到的申購(gòu)份額及返還資金余額分別為(　　)。

A.738.92元48059.59份0.60元

B.738.92元48059份0.60元

C.738.92元49260份0.60元

D.738.92元49260.48份0.60元

7.上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯(cuò)誤的是(　　)。

A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)

B.公告刊登日(T日)

C.除息日(T+6日)

D.發(fā)放日(T+8日)

8.深證證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)期為(　　)個(gè)工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登(　　)次《配股提示性公告》。

A.33

B.35

C.53

D.55

9.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是(　　)。

A.股價(jià)波動(dòng)性大

B.發(fā)行價(jià)與交易價(jià)差距大

C.股價(jià)容易被操縱

D.程序復(fù)雜

10.(　　)的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。

A.送股

B.分紅派息

C.增發(fā)新股

D.配股繳款

參考答案及解析

1.B[解析]2006年5月19E1，深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共N發(fā)布《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》;2006年5月20日，上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司共N發(fā)布《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》。從這兩個(gè)文件規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。故B選項(xiàng)說(shuō)法正確。

2.B[解析]按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購(gòu)、贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶，投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購(gòu)和贖回的有關(guān)規(guī)定。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

3.B[解析]上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故B選項(xiàng)正確。

4.A[解析]投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者辦理場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回，應(yīng)使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海開(kāi)放式基金賬戶。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)基金份額認(rèn)購(gòu)的相關(guān)規(guī)定。故A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

5.B[解析]深圳證券交易所接受基金份額申購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15-11：30、13：O0-15：O0。申購(gòu)、贖回申報(bào)可以在交易當(dāng)日15：00前撤銷。故B選項(xiàng)正確。

6.B[解析]中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA系統(tǒng)依據(jù)基金管理人給定的申購(gòu)費(fèi)率，以申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為基準(zhǔn)，采用外扣法，計(jì)算投資者申購(gòu)所得基金份額。依據(jù)題意：

凈申購(gòu)金額=50000÷(1+1.50%)=49261.08(元)

申購(gòu)手續(xù)費(fèi)=50000-49261.08=738.92(元)

申購(gòu)份額=49261.08÷1.0250=48059.59(份)

因場(chǎng)內(nèi)份額保留至整數(shù)位，故投資者申購(gòu)所得份額為48059份，不足1份部分的申購(gòu)資金零頭返還給投資者。

實(shí)際凈申購(gòu)金額=48059×1.0250=49260.48(元)

退款金額=50000-49260.48-738.92=0.60(元)

本題正確答案為B。

7.C[解析]上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T(mén)+4日。本題正確答案為C。

8.C[解析]深圳證券交易所規(guī)定，配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。故C選項(xiàng)正確。

9.C[解析]網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的優(yōu)點(diǎn)。故BD選項(xiàng)說(shuō)法不符合網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的這一特點(diǎn)。網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行也存在一些缺點(diǎn)，表現(xiàn)在股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。故C選項(xiàng)正確。

10.D[解析]股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。故D選項(xiàng)正確。

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