2023年證券從業(yè)資格考試題：證券交易

1.客戶(hù)融資買(mǎi)人標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于(　　)元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.5億

2.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的(　　)。

A.董事會(huì)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)

D.分支機(jī)構(gòu)

3.用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶(hù)是(　　)。

A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)

C.信用交易證券交收賬戶(hù)

D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

4.用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶(hù)是(　　)。

A.信用交易資金交收賬戶(hù)

B.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

C.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

D.信用交易證券交收賬戶(hù)

5.客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立(　　)。

A.信用證券賬戶(hù)

B.信用資金臺(tái)賬

C.信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

D.信用資金賬戶(hù)

6.證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的(　　)倍，期限不超過(guò)(　　)個(gè)月。

A.23

B.26

C.13

D.16

7.證券公司接受客戶(hù)融資融券交易委托時(shí)，融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的(　　)。

A.前收盤(pán)價(jià)

B.開(kāi)盤(pán)價(jià)

C。最新成交價(jià)

D.收盤(pán)價(jià)

8.客戶(hù)融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于(　　)元。

A.2億

B.5億

C.8億

D.10億

9.客戶(hù)融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于(　　)。

A.500人

B.1000人

C.4000人

D.5000人

10.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在(　　)以上。

A.1億

B.5億

C.10億

D.12億

參考答案

1.D[解析]客戶(hù)融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元。故D選項(xiàng)正確。

2.C[解析]證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。故C選項(xiàng)正確。

3.B[解析]客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)，用于記錄客P委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券。故B選項(xiàng)正確。

4.C[解析]客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬P，用于存放客P交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金。故C選項(xiàng)正確。

5.D[解析]客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和實(shí)名信用資金臺(tái)賬，在存管銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶(hù)。故D選項(xiàng)正確。

6.B[解析]證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的2倍，期限不超過(guò)6個(gè)月。故8選項(xiàng)正確。

7.C[解析]證券公司接受客戶(hù)融資融券交易委托時(shí)，融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。故C選項(xiàng)正確。

8.C[解析]客戶(hù)融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。故C選項(xiàng)正確。

9.C[解析]客P融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的，股東人數(shù)不少于4000人。故C選項(xiàng)正確。

10.D[解析]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的，應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億以上。故D選項(xiàng)正確。

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