2023年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬題庫

1、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

參考答案：B

參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

2、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有()。

A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的

C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

D.將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

參考答案：D

參考解析：考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定，未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的屬于期貨公司的欺詐客戶行為。

3、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙公司的委托，進(jìn)行證券買賣。則下列說法中，正確的是()。

A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣

B.甲公司接受乙公司的委托，與乙公司共享證券買賣收益

C.甲公司認(rèn)為乙公司的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤;委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，C選項(xiàng)錯(cuò)誤;證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬，D選項(xiàng)正確。

4、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是()。

A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)20%以上

B.公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

參考答案：A

參考解析：股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。

(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(4)公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。

5、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確是()。

①簽訂合同前，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查

②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠(chéng)實(shí)信用的原則

③合同內(nèi)可以不明確代理期間

④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

參考答案：D

參考解析：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則;合同應(yīng)載明雙方名稱、代理權(quán)限和代理期間等事項(xiàng)。②③不正確。

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