2023年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)法律法規(guī)》模擬練習(xí)試題

1、申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近( )年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

2、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，采用包銷、代銷方式承銷證券的，其中的承銷期不得超過( )日。

A.30

B.60

C.90

D.180

參考答案：B

參考解析：證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過90日。 證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)人并留存所包銷的證券。

3、下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

C.凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條、第一百二十四條的規(guī)定，設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程; 2.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元; 3.有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本; 4.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格; 5.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度; 6.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施; 7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，觸發(fā)要約收購(gòu)。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，觸發(fā)要約收購(gòu)。

5、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

參考答案：A

參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

6、下列不屬于有限責(zé)任公司的股東會(huì)職權(quán)的是( )。

A.選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

B.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告

C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D.聘任或解聘公司總經(jīng)理

參考答案：D

參考解析：有限責(zé)任公司股東會(huì)的職權(quán)包括：1、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃;2、選舉和更換由非職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);3、審議批準(zhǔn)董事會(huì)或者執(zhí)行董事的報(bào)告;4、審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;5、審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;6、審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;7、對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;8、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議;9、對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議;10、修改公司章程。11、公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

7、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)( )責(zé)任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

參考答案：A

參考解析：違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券 根據(jù)《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國(guó)庫(kù)。

8、封閉式基金的基金份額在基金的存續(xù)期間，基金份額持有人(　　)

A.不得申請(qǐng)贖回

B.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

C.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

D.可以申請(qǐng)贖回

參考答案：A

參考解析：封閉式基金的基金份額是固定的，在基金存續(xù)期間內(nèi)不得贖回，因此，基金份額的總額即基金規(guī)模在基金存續(xù)期間是固定的。即使發(fā)生依法擴(kuò)募的情形，擴(kuò)募后的基金規(guī)模在基金存續(xù)期間內(nèi)仍然是固定的。而開放式基金的基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或者贖回，導(dǎo)致開放式基金的規(guī)模一直處于增加或減少的變動(dòng)之中

9、下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯(cuò)誤的是(　　)

A.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見

C.上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

D.上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

參考答案：D

參考解析：上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

10、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的是(　　)

A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)或者要求普通合伙人清償

B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償

C.債權(quán)人自行承擔(dān)

D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償

參考答案：A

參考解析：合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

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