2023年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題庫

1、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

A.10%;25%

B.15%;10%

C.25%;10%

D.10%：15%

參考答案：C

參考解析：股份有限公司股票上市的，應當符合公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

2、甲公司是一家從事經(jīng)濟業(yè)務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。則下列說法中，正確的是( )。

A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣

B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益

C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易

D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券漲跌的風險，選項A和B錯誤;委托人的指令具有權威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，選項C錯誤;證券經(jīng)紀商向客戶提供服務以收取傭金作為報酬，選項D正確。

3、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守( )等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

①《證券法》

②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

③《公司法》

④《證券交易管理條例》

A.②③④

B.①②

C.①②③④

D.①③④

參考答案：B

參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

4、以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法錯誤的是( )。

A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任

B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選

C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見

D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議

參考答案：A

參考解析：本題考查董事會專門委員會的有關要求。薪酬與提名委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍?/p>

5、證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀業(yè)務，應具備的條件不包括( )。

A.具備證券經(jīng)紀業(yè)務資格

B.配備開展經(jīng)紀業(yè)務必要人員

C.設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員

D.建立投資者適當性管理工作制度、交易結算管理制度及其他經(jīng)紀業(yè)務管理制度

參考答案：C

參考解析：設立推薦業(yè)務專門部門，配備合格專業(yè)人員是證券公司在全國股份轉讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務應具備的條件。

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