2023年證券從業(yè)資格證基礎練習題：證券市場基本法律法規(guī)

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習

1、甲有限合伙企業(yè)成立于20×1年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×2年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×3年5月，甲的合伙人變更為乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是()。

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務承擔無限責任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔該項債務責任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應當對該項債務承擔無限責任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務以其認繳的出資額為限承擔責任

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財產(chǎn)承擔責任。

2、下列有關信息公開不實的法律責任中，說法錯誤的是()。

A.上市公司披露資料有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任

B.上市公司披露資料有虛假記載、誤導性陳述，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任

C.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔連帶責任

D.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任

參考答案：C

參考解析：上市公司披露資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，必須與發(fā)行人、上市公司承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外，選項C錯誤。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

3、證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

A.3萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券法》第二百一十條規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以10000元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

4、以下關于證券公司內(nèi)部控制制度機制建設的基本要求說法錯誤的是()。

A.證券公司業(yè)務授權應當采用書面形式

B.應當提高工作效率，比如資金清算人員由技術部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術難題

C.應當建立完備的業(yè)務臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

D.重要合同和票據(jù)應有連號控制、作廢控制等專門措施

參考答案：B

參考解析：資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。

5、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于證券公司內(nèi)幕信息的是()。

A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化

B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為

C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助

D.該公司分配股利或者增資的計劃

參考答案：C

參考解析：該證券公司接受了一項30萬元的政府補助，不會對該證券公司的市場價格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項C不屬于內(nèi)幕信息。

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