2023年證券從業(yè)資格證“證券市場基本法律法規(guī)”基礎(chǔ)練習(xí)題

證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬練習(xí)

1、法律關(guān)系的特征不包括下列的()。

A.法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

B.法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

C.法律關(guān)系是依靠國家強制力保證實施的社會關(guān)系

D.法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系

參考答案：C

參考解析：法律關(guān)系的特征包括：(1)法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系;(2)法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系;(3)法律關(guān)系是法律主體之間的社會關(guān)系。依靠國家強制力保證實施是法的特征。

2、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券法》的要求，以下關(guān)于證券公司治理的基本要求中有關(guān)不得侵犯客戶合法權(quán)益的說法，錯誤的是()。

A.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金

B.證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)

C.證券公司可以根據(jù)實際情況將客戶托管在公司的證券挪用

D.證券公司的股東和實際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益

參考答案：C

參考解析：證券公司不得侵犯客戶的合法權(quán)益，不得挪用客戶托管在公司的證券。

3、下列對于公司章程的描述，說法錯誤的是()。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

參考答案：C

參考解析：公司是公司組織或活動的基本準則，它對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有同樣的約束力。

4、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

參考答案：B

參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司股權(quán)及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

5、下列有關(guān)股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，錯誤的是()。

A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可

C.上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，每會計年度公布一次財務(wù)會計報告即可

D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份

參考答案：C

參考解析：上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)半年公布一次財務(wù)會計報告，選項C錯誤。

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