2023年證券從業(yè)資格考試題庫(kù)：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》模擬題

1、上市公司、證券公司，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以(　　)萬(wàn)元的罰款。

A.3～30

B.4～40

C.30～60

D.40～60

參考答案：A

參考解析：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

2、集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備募集資金規(guī)模在(　　)。

A.10億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣

B.10億元人民幣以下并不低于5000萬(wàn)元人民幣

C.50億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣

D.50億元人民幣以下并不低于5000萬(wàn)元人民幣

參考答案：C

參考解析：考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。集合計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下并不低于3000萬(wàn)元人民幣。

3、下列關(guān)于約定回購(gòu)式證券交易的說(shuō)法有誤的是(　　)。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行分別管理

B.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以凈資本為核心的約定回購(gòu)式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制

D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：A

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定回購(gòu)式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

4、按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯(cuò)誤的有(　　)。

A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬(wàn)元的罰款

B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額3%的罰款

C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬(wàn)元的罰款

D.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事騙取發(fā)行核準(zhǔn)，且已發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元的罰款

參考答案：A

參考解析：《證券法》第一百八十九條規(guī)定。發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款規(guī)定處罰。

5、(　　)包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。

A.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)

B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目

C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)

D.因空置原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)

參考答案：D

參考解析：

有下列情形之一的與不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)資產(chǎn)包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中：

(1)因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán);

(2)待開發(fā)或在建占比超過(guò)10%的基礎(chǔ)設(shè)施、商業(yè)物業(yè)、居民住宅等不動(dòng)產(chǎn)或相關(guān)不動(dòng)產(chǎn)收益權(quán)。當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目除外。

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