2023年證券從業(yè)資格模擬練習(xí)：證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

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1、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足條件()。

1、等分化，可交易

2、信息披露充分，集中登記，獨(dú)立托管

3、公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善

4、在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易

A.1、2

B.1、2、3

C.1、2、3、4

D.2、3、4

參考答案：C

參考解析：標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下條件：等分化，可交易;信息披露充分;集中登記，獨(dú)立托管;公允定價(jià)，流動(dòng)性機(jī)制完善;在銀行間市場(chǎng)、證券交易所市場(chǎng)等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場(chǎng)交易。

2、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是()。

1、合法合規(guī)性原則

2、集中管理原則

3、業(yè)務(wù)隔離原則

4、了解客戶原則

A.1、2、3

B.2、3、4

C.1、2、4

D.1、2、3、4

參考答案：D

參考解析：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括：合法合規(guī)性原則;集中管理原則;業(yè)務(wù)隔離原則;了解客戶原則。

3、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或間接用于()用途。

①進(jìn)行新股申購

②通過競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市公司交易的股票

③投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄

④法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章禁止的其他用途

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

參考答案：D

參考解析：《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實(shí)體經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不得直接或者間接用于下列用途：投資于被列入國家相關(guān)部委發(fā)布的淘汰類產(chǎn)業(yè)目錄，或者違反國家宏觀調(diào)控政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目;進(jìn)行新股申購;通過競(jìng)價(jià)交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門規(guī)章和規(guī)范性文件禁止的其他用途。

4、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交的文件包括但不限于()。

1、申請(qǐng)書

2、公司基本情況申報(bào)表

3、公司章程

4、最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表

A.1、2、4

B.1、3、4

C.1、2、3、4

D.1、2、3

參考答案：C

參考解析：證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案應(yīng)提交的文件：申請(qǐng)書;公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件;公司基本情況申報(bào)表;《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件;《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件;申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案;公司章程;最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表;全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取()等行政監(jiān)管措施。

1、自律懲戒措施

2、出具警示函的措施

3、責(zé)令參加培訓(xùn)的措施

4、認(rèn)定為不恰當(dāng)人選的措施

A.1、2、3

B.2、3、4

C.1、3、4

D.1、2、4

參考答案：B

參考解析：考查違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關(guān)法律責(zé)任，自律懲戒措施屬于自律措施，不屬于行政監(jiān)管措施。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選、暫不受理行政許可相關(guān)文件等行政監(jiān)管措施。

同時(shí)根據(jù)《人力資源社會(huì)保障部辦公廳關(guān)于2023年度專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試計(jì)劃及有關(guān)事項(xiàng)的通知》的內(nèi)容，2023年證券從業(yè)資格考試時(shí)間為6月3日、4日，各位考生可以 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒您證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間等節(jié)點(diǎn)。

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