2023年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬題

《證券市場基本法律法規(guī)》模擬題

1、發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿()的，應(yīng)由具有擔保能力的擔保人提供擔保。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案：C

參考解析：發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不3年的，應(yīng)由具有擔保能力的擔保人提供擔保。商業(yè)銀行發(fā)行金融債券沒有強制性擔保要求。

2、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，可將權(quán)證分為()。

A.股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認購權(quán)證和認沽權(quán)證

D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

參考答案：C

參考解析：按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證。按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，可分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。按照權(quán)證的內(nèi)在價值，可分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證。按照權(quán)證持有人行權(quán)的時間不同，可以將權(quán)證分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等。

3、按照風險因素劃分，金融風險不包括()。

A.經(jīng)濟風險

B.市場風險

C.信用風險

D.流動性風險

參考答案：A

參考解析：按照風險因素，可將金融風險分為市場風險、信用風險、操作風險、流動性風險等類型。

4、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是()。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

C.從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

參考答案：C

參考解析：除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利);除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益。從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)下降。但是，實踐中，除息除權(quán)后，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。

5、國際短期資金流動的類型包括()。

①國際直接投資

②國際間接投資

③貿(mào)易資金流動

④保值性資金流動

A.①②

B.①④

C.①③

D.③④

參考答案：D

參考解析：國際短期資金流動，是指期限為一年或一年以下的資金的跨國流動。國際短期資金流動主要包括貿(mào)易資金的流動、套利性資金的流動、保值性資金的流動以及投機性資金的流動四種類型。

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