2023年證券從業(yè)考試練習題目：證券市場基本法律法規(guī)

1、按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為()。

A.雙邊法律關系與多邊法律關系

B.確認性法律關系與創(chuàng)設性法律關系

C.第一性法律關系與第二性法律關系

D.縱向法律關系與橫向法律關系

參考答案：D

參考解析：按照法律主體在法律關系中的地位不同，可以將法律關系分為縱向法律關系與橫向法律關系，選項D正確。

2、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，()不是必需。

A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%

B.收購股份不必經(jīng)股東大會決議

C.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出

D.所收購的股份應當在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工

參考答案：B

參考解析：公司因?qū)⒐煞莳剟罱o本公司職工收購股份的，應當經(jīng)股東大會決議。

3、財務顧問承擔持續(xù)督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好(  )工作。

1、督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務

2、督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作

3、督促和堅持申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

4、結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的10日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告

A.1、2、3、4

B.1、2、4

C.1、3、4

D.1、2、3

參考答案：D

參考解析：結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

4、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是()。

A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

B.股東符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所

C.股東共同制定公司章程

D.有公司住所

參考答案：B

參考解析：設立有限責任公司，應當具備下列條件：(1)股東符合法定人數(shù)。有限責任公司由50個以下股東出資設立;(2)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;(5)有公司住所。選項B是股份有限公司的要求。

5、上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會做出決議，并經(jīng)()通過。

A.出席會議的股東所持表決權的二分之一以上

B.出席會議的股東所持表決權的三分之二以上

C.全體股東所持表決權的二分之一以上

D.全體股東所持表決權的三分之二以上

參考答案：B

參考解析：上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。

證券從業(yè)資格考試時間

根據(jù)《人力資源社會保障部辦公廳關于2023年度專業(yè)技術人員職業(yè)資格考試計劃及有關事項的通知》的內(nèi)容，2023年證券從業(yè)資格考試時間為6月3日、4日：

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