2022年證券從業(yè)資格證考試模擬試題

證券從業(yè)資格證考試模擬試題

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根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試報名還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費預(yù)約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A(yù)約。

《證券市場基本法律法規(guī)》

1、自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于()萬元，或者最近3年年均收入不低于()萬元。

A.200；20

B.300；30

C.500；50

D.1000；50

參考答案：C

參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。2.同時符合下列條件的自然人：(1)金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。

2、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照()和()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A.財政部；中國銀保監(jiān)會

B.財政部；中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會

參考答案：D

參考解析：本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。

3、下列各項中，()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。

Ⅰ《證券法》

Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理條例》

Ⅲ《證券登記結(jié)算管理辦法》

Ⅳ《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：考查考生對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券法》，《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。

《金融市場基礎(chǔ)知識》

1、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的()項目。

A.資產(chǎn)類

B.負(fù)債類

C.權(quán)益類

D.綜合類

參考答案：B

參考解析：作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的負(fù)債的一個主要項目；“作為銀行的銀行”，中央銀行與商業(yè)銀行等金融機構(gòu)間的業(yè)務(wù)關(guān)系主要體現(xiàn)在負(fù)債方；“作為政府的銀行”，中央銀行在業(yè)務(wù)上與政府的關(guān)系，主要體現(xiàn)在列于負(fù)債方的接受政府等機構(gòu)的存款，和列于資產(chǎn)方的通過持有政府債券融資給政府，以及為國家儲備外匯、黃金等項目。

2、金融衍生工具從(　　)分類的角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

A.產(chǎn)品形態(tài)

B.自身交易方式

C.基礎(chǔ)工具

D.交易場所的不同

參考答案：C

參考解析：金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類的角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

3、商業(yè)銀行的借款負(fù)債的渠道主要包括()。

Ⅰ向中央銀行借款

Ⅱ同業(yè)借款

Ⅲ存款負(fù)債

Ⅳ回購協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)包括自有資金、存款負(fù)債、借款負(fù)債。注意題目問的渠道，不是問的業(yè)務(wù)，所以存款負(fù)債不選。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。

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