2022年新證券法試題以及答案

新證券法試題以及答案

1、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向()提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議

A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

D、省級(jí)人民政府

2、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量百分之()

A、五十

B、六十

C、七十

D、八十

3、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式被稱為()

A、證券代銷

B、證券包銷

C、證券經(jīng)銷

4、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

A、一個(gè)月

B、三個(gè)月

C、五個(gè)月

D、六個(gè)月

5、股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必要報(bào)送的是()

A、發(fā)行保薦書

B、發(fā)起人協(xié)議

C、招股說(shuō)明書

D、公司章程

6、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)，該法將于合適正式開(kāi)始實(shí)施?()

A、2006-1-1

B、2006-3-1

C、2006-6-1

D、2006-9-1

7、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()

A、上市報(bào)告書

B、申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)協(xié)議

C、未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告

D、法律意見(jiàn)書和保薦人出具的上市保薦書

8、依照新《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定?()

A、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的

B、上市公司最近二年連續(xù)虧損的

C、公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

D、公司有重大違法行為的

9、依照新《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”：()

A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和范圍的重大變化

B、公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C、公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

D、持有公司百分之三以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生重大變化

10、以下關(guān)于新《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?()

A、證券交易所的有關(guān)人員

B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

C、發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D、持有公司百分之三以上股份的自然人

11、申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬(wàn)元。()

A、對(duì)

B、錯(cuò)

12、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。()

A、對(duì)

B、錯(cuò)

13、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的股票票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。()

A、對(duì)

B、錯(cuò)

14、只有依法公開(kāi)發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。()

A、對(duì)

B、錯(cuò)

15、證券在證券交易所的交易除可采用公開(kāi)的集中交易方式外，還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方思。()

A、對(duì)

B、錯(cuò)

16、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。()

A、對(duì)

B、錯(cuò)

17、證券交易應(yīng)當(dāng)公開(kāi)證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根絕需求自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。()

A、對(duì)

B、錯(cuò)

18、證券交易所可以制定高于新《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()

A、對(duì)

B、錯(cuò)

19、股份有限公司申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開(kāi)發(fā)行的股票。()

A、對(duì)

B、錯(cuò)

20、上市保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。()

A、對(duì)

B、錯(cuò)

根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2022年度考試計(jì)劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時(shí)間為7月2-3日，目前距離本次考試報(bào)名還有很長(zhǎng)的一段時(shí)間，為了防止考生錯(cuò)過(guò)考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)會(huì)及時(shí)通知2022年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間，請(qǐng)?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評(píng)價(jià)類考試。2022年面向社會(huì)的考試較去年減少一次，但面對(duì)行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請(qǐng)與擬供職公司聯(lián)系，請(qǐng)公司為您報(bào)名。

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