2022年證券從業(yè)法律法規(guī)試題

證券從業(yè)法律法規(guī)試題

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1、下列關(guān)于公司章程的說法，錯誤的是()

A.公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記

B.設(shè)立公司必須依法制定公司章程

C.公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記

D.公司章程只對公司和股東具有約束力

參考答案：D

參考解析：公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件公司章程是公司組織或活動的基本準(zhǔn)則。設(shè)立公司必須依法制定公司章程公司章程對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員具有約束力公司章程在公司法中具有重要意義。

2、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向()作出書面報告。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：C

參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

3、設(shè)立證券公司需要符合的條件有()。

Ⅰ主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好

Ⅱ有與公司經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍相應(yīng)的注冊資本

Ⅲ有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

Ⅳ董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(2)主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；(3)有符合證券法規(guī)定的公司注冊資本；(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；(6)有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；(7)法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

4、下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有()

Ⅰ股票

Ⅱ公司債券

Ⅲ存托憑證

Ⅳ匯票

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用證券法。

根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會2022年度考試計劃公告》，2022年第一次證券從業(yè)資格統(tǒng)一考試時間為7月2-3日，目前距離本次考試報名還有很長的一段時間，為了防止考生錯過考試，環(huán)球網(wǎng)校提供 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時會及時通知2022年證券從業(yè)資格考試報名時間，請?zhí)崆邦A(yù)約。

自2020年3月1日起，《證券法》已將“從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格”修改為“證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。”證券業(yè)從業(yè)人員管理也相應(yīng)地調(diào)整為事后登記管理。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試是考查證券從業(yè)人員專業(yè)能力的水平評價類考試。2022年面向社會的考試較去年減少一次，但面對行業(yè)的考試新增了三次，您如果入職需要，請與擬供職公司聯(lián)系，請公司為您報名。

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