2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前測(cè)試題三

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一、單項(xiàng)選擇題

1.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是()。

A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行

B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

2.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由()以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

A.鎮(zhèn)級(jí)

B.縣級(jí)

C.市級(jí)

D.省級(jí)

3.有限合伙企業(yè)由()執(zhí)行合伙事務(wù)。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.有限合伙人或普通合伙人

D.有限合伙人和普通合伙人

4.()是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

5.證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資

B.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)

D.律師事務(wù)所核實(shí)

6.以下哪種股份可以轉(zhuǎn)讓()。

A.公司成立不滿一年，發(fā)起人所持有的股份

B.在任職期間內(nèi)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理持有的所有股份

C.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)

D.記名股票，股東以背書方式

7.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.合伙人以實(shí)物出資，需要辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理

B.合伙人以實(shí)物出資，必須委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明

D.合伙人以勞務(wù)出資的，評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定

8.證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國(guó)人民銀行

B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.省級(jí)地方人民政府

9.期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括()。

A.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍，品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德

B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

C.具有高中以上學(xué)歷

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

10.對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)()。

A.提交大額交易報(bào)告

B.提交可疑交易報(bào)告

C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

D.不予理睬

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二、組合型選擇題

1.以下屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨品種的有()。

Ⅰ.大豆

Ⅱ.豆油

Ⅲ.原油

Ⅳ.小麥

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.證券公司有下列()情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

Ⅰ.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

Ⅱ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上

Ⅲ.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/6以上

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

3.根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確()等內(nèi)容。

Ⅰ.設(shè)置名單的目的，有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)

Ⅱ.名單編制和管理的程序及職責(zé)分工

Ⅲ.掌握名單的工作人員范圍

Ⅳ.對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.下列關(guān)于證券公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格要求，說法正確的有()。

Ⅰ.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員

Ⅱ.已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效；

Ⅲ.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

Ⅳ.證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者()。

Ⅰ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元

Ⅱ.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元

Ⅲ.最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元

Ⅳ.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行或者按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行；(選項(xiàng)A錯(cuò)誤)(2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)(3)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；(4)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓；(選項(xiàng)D正確)(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購(gòu)持有本公司的股票；(6)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

2、正確答案：B

答案解析：在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

3、正確答案：B

答案解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)。

4、正確答案：A

答案解析：開放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金；封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。

5、正確答案：B

答案解析：證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明；出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

6、正確答案：D

答案解析：法律對(duì)股份的轉(zhuǎn)讓也作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；(2)發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間內(nèi)每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持有的25%；(4)國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓；(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購(gòu)持有本公司的股票；(6)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行；(7)無記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。

7、正確答案：B

答案解析：本題考查合伙人的出資方式。合伙人以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利出資，需要評(píng)估作價(jià)的，可以由全體合伙人協(xié)商確定，也可以由全體合伙人委托法定評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。合伙人以勞務(wù)出資的，其評(píng)估方法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明。

8、正確答案：C

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

9、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：(1)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍；(選項(xiàng)A包括)(2)具有完全民事行為能力；(3)品行良好、正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德；(4)未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰；(選項(xiàng)B包括)(5)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷；(選項(xiàng)C不包括)(6)期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷；(選項(xiàng)D包括)(7)通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的期貨從業(yè)人員資格考試；(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

10、正確答案：C

答案解析：對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：農(nóng)產(chǎn)品期貨品種包括大豆、豆油、豆粕、秈稻、小麥、玉米、棉花、白糖、菜籽油、雞蛋等。Ⅲ項(xiàng)，原油屬于能源期貨品種。

2、正確答案：B

答案解析：證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：(1)董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

3、正確答案：C

答案解析：根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度，明確設(shè)置名單的目的、有關(guān)公司或證券進(jìn)入和退出名單的事由和時(shí)點(diǎn)、名單編制和管理的程序及職責(zé)分工、掌握名單的工作人員范圍、對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控或者限制的措施以及異常情況的處理辦法等內(nèi)容。

4、正確答案：C

答案解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)證券公司注冊(cè)地所屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員；已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除。

5、正確答案：B

答案解析：同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

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