2021年7月證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考前測試題二

編輯推薦：2021年7月證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間及入口匯總

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列關(guān)于禁止濫用股東權(quán)利的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.控股股東、實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，通過關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

B.公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記

C.控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，并享有對證券公司財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利

D.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷

2.公開募集基金和非公開募集基金都可以從事的活動(dòng)是()。

A.委托貸款

B.承銷證券

C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.投資債券

3.根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中，()不是公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。

A.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

B.對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

4.股份有限公司董事會(huì)會(huì)議的召集和主持程序，不包括()。

A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)

B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議

D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)履行職務(wù)

5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.7

B.10

C.15

D.20

6.證券公司()應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.監(jiān)事

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

7.個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料不包括()。

A.申請報(bào)告

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.以前所有的工作情況說明

8.()依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院證券委員會(huì)

D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

9.會(huì)員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

10.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()年內(nèi)不得參加資格考試。

A.1

B.2

C.3

D.4

翻頁繼續(xù)做題，答案解析在第三頁>>>

二、組合型選擇題

1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)()。

Ⅰ.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

2.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，發(fā)行人出現(xiàn)以下()情況之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格12個(gè)月到36個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格。

Ⅰ.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅱ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

Ⅲ.公開發(fā)行證券上市當(dāng)年凈利潤比上年下滑50%以上

Ⅳ.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有()。

Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.有限合伙人有下列()情形之一的，當(dāng)然退伙。

Ⅰ.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

Ⅱ.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)

Ⅲ.法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格

Ⅳ.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.敏感信息包括()。

I.內(nèi)幕信息

II.虛假信息

III.公開信息

IV.其他未公開信息

A.I、II

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

參考答案解析

一、單項(xiàng)選擇題

1、正確答案：C

答案解析：控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整，不得侵害證券公司對其法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

2、正確答案：D

答案解析：基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券；(選項(xiàng)D正確)(2)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：(1)承銷證券；(選項(xiàng)B錯(cuò)誤)(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；(選項(xiàng)A錯(cuò)誤)(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；(8)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

3、正確答案：D

答案解析：公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(1)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；(選項(xiàng)A不符合題意)(2)辦理基金備案手續(xù)；(3)對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；(選項(xiàng)B不符合題意)(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；(選項(xiàng)C不符合題意)(5)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；(6)編制中期和年度基金報(bào)告；(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；(10)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

4、正確答案：D

答案解析：董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)。副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。

5、正確答案：B

答案解析：從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

6、正確答案：D

答案解析：證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告；對公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

7、正確答案：D

答案解析：A、B、C項(xiàng)均是個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料。除此之外還應(yīng)提交：個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明；保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字等。

8、正確答案：A

答案解析：中國證監(jiān)會(huì)依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。

9、正確答案：C

答案解析：會(huì)員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄；協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。

10、正確答案：B

答案解析：參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

二、組合型選擇題

1、正確答案：B

答案解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；(Ⅲ正確)(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容；(Ⅰ正確)(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。(Ⅱ正確)

2、正確答案：A

答案解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格12個(gè)月到36個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷保薦業(yè)務(wù)資格：(1)證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(Ⅰ項(xiàng)正確)(2)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(Ⅳ項(xiàng)正確)

3、正確答案：B

答案解析：取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。(Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤)

4、正確答案：B

答案解析：有限合伙人有下列情形之一的，當(dāng)然退伙：(1)作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；(2)作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)；(3)法律規(guī)定或者合伙協(xié)議約定有限合伙人必須具有相關(guān)資格而喪失該資格；(4)有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

5、正確答案：C

答案解析：敏感信息包括內(nèi)幕信息及其他未公開信息。

2021年7月證券從業(yè)資格考試時(shí)間已確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生可提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月證券從業(yè)資格考試時(shí)間及考后成績查詢時(shí)間。