證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練題4

　　【摘要】證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練題4，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練題，希望對各位考生有幫助。證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》訓(xùn)練題4

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　　31.通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是指(　　)。

　　A.OTC交易的衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.貨幣衍生工具

　　D.信用衍生工具

　　32.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是(　　)。

　　A.新技術(shù)革命

　　B.利潤驅(qū)動

　　C.金融自由化

　　D.避險

　　33.外匯期貨交易自1972年在(　　)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　A.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

　　B.歐洲交易所

　　C.芝加哥商業(yè)交易所

　　D.紐約交易所

　　34.金融期貨的(　　)功能，就是通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為。

　　A.套期保值

　　B.價格發(fā)現(xiàn)

　　C.投機(jī)

　　D.套利

　　35.下列關(guān)于金融期權(quán)的表述錯誤的是(　　)。

　　A.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡

　　B.期權(quán)的賣方在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾

　　C.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式

　　D.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利

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　　36.目前權(quán)證交易實行(　　)回轉(zhuǎn)交易。

　　A.T+7

　　B.T+5

　　C.T+1

　　D.T+0

　　37.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括(　　)。

　　A.中央存托公司

　　B.托管銀行

　　C.存券銀行

　　D.評級公司

　　38.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　　A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　C.收益保證型和非收益保證型

　　D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

　　39.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前(　　)名股東的，可以由上二市公司自行銷售。

　　A.8

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　40.我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以(　　)確定股票發(fā)行價格。

　　A.公開招標(biāo)方式

　　B.詢價方式

　　C.上網(wǎng)競價方式

　　D.協(xié)商定價方式

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　　31.A

　　本題考查0TC交易的衍生工具。

　　32.D

　　金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。

　　33.C

　　外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。

　　34.A

　　本題考查金融期貨的套期保值功能。

　　35.A

　　本題考查金融期權(quán)。期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。

　　36.D

　　目前權(quán)證交易實行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　37.D

　　本題考查參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)——存券銀行、托管銀行和中央存托公司。

　　38.A

　　本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別。按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。

　　39.B

　　我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　40.B

　　我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。

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