證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練題3

　　【摘要】證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練題3，2016年證券從業(yè)資格考生，環(huán)球網(wǎng)校的福利來啦！為了讓大家快速進(jìn)入備考狀態(tài)，順利通過證券從業(yè)資格考試，小編特整理出證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練題，希望對(duì)各位考生有幫助。證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》訓(xùn)練題3

　　點(diǎn)擊進(jìn)入：2016年證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》專項(xiàng)習(xí)題匯總

　　21.下列不屬于公司債券的是(　　)。

　　A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　B.財(cái)務(wù)公司債券

　　C.可交換債券

　　D.信用公司債券

　　22.2007年8月，(　　)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　23.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為(　　)。’

　　A.武士債券

　　B.揚(yáng)基債券

　　C.熊貓債券

　　D.龍債券

　　24.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

　　B.開放式基金成為我國(guó)基金設(shè)立的主要形式

　　C.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理

　　D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　25.按(　　)劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

　　A.投資標(biāo)的

　　B.組織形式

　　C.運(yùn)作方式

　　D.投資目標(biāo)

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　　26.平衡型基金一般將(　　)的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　A.10%～25%

　　B.15%～25%

　　C.25%～50%

　　D.35%～50%

　　27.對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化

　　B.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé)

　　C.基金管理人不具有獨(dú)立法人地位

　　D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

　　28.證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是(　　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金投資者

　　29.下列關(guān)于基金利潤(rùn)(收益)的分配方式的描述，正確的是(　　)。

　　A.基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額

　　B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%

　　C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種

　　D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)

　　30.下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是(　　)。

　　A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

　　B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　C.其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

　　D.契約型基金起源于美國(guó)，后來在中國(guó)中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行

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　　21.B

　　本題考查公司債券的類型——信用公司債券、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券、可交換債券等。

　　22.B

　　2007年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。

　　23.C

　　國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。

　　24.C

　　本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展。1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。

　　25.A

　　本題考查證券投資基金的分類。按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。

　　26.C

　　本題考查平衡型基金。平衡型基金一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

　　27.C

　　本題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨(dú)立法人地位。

　　28.B

　　本題考查基金管理人?；鸸芾砣耸腔鸬慕M織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心。

　　29.A

　　本題考查基金利潤(rùn)(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤(rùn)。

　　30.A

　　本題考查契約型基金。選項(xiàng)BC屬于公司型基金的特點(diǎn)。契約型基金起源于英國(guó)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

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