證券《金融市場基礎(chǔ)知識》檢測題1

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　　組合型選擇題

　　以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　【第1題】間接融資的特征有(　　)。

　?、?間接性

　?、?相對的集中性

　?、?信譽(yù)的差異性較小

　?、?相對較強(qiáng)的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)主要掌握在金融中介手中。

　　【第2題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有(　　)的特點(diǎn)。

　?、?自由轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ 主要吸納儲蓄資金

　?、?短期性

　?、?自由認(rèn)購

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　答案解析： 流通國債的特點(diǎn)是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對該國債的供給與需求。

　　【第3題】在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場的基本功能有(　　)。

　?、?籌資功能

　?、?融資功能

　?、?資本資源配置功能

　　Ⅳ 資本定價(jià)功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價(jià)功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。

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　　【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有(　　)。

　?、?目前我國股票市場實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

　　Ⅱ 期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

　?、?當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“反套”

　?、?若股指期貨價(jià)格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： Ⅲ項(xiàng)，當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“正套”;Ⅳ項(xiàng)，若股指期貨價(jià)格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“反套”。

　　【第5題】證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ 組織證券從業(yè)人員水平考試

　?、?組織制作投資者教育產(chǎn)品

　　Ⅲ 負(fù)責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價(jià)對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作

　?、?組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會【第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價(jià)，實(shí)施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引;⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

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