證券考試題庫《金融市場基礎(chǔ)知識》特訓(xùn)題五
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組合型選擇題 以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。
【第1題】間接融資的特征有( )。
Ⅰ 間接性
?、?相對的集中性
?、?信譽的差異性較小
?、?相對較強的自主性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
答案解析: 間接融資的特征包括:間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)主要掌握在金融中介手中。
【第2題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債,它具有( )的特點。
?、?自由轉(zhuǎn)讓
?、?主要吸納儲蓄資金
Ⅲ 短期性
?、?自由認購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案:A
答案解析: 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓,通常不記名,轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。
【第3題】在市場經(jīng)濟條件下,資本市場的基本功能有( )。
?、?籌資功能
Ⅱ 融資功能
?、?資本資源配置功能
?、?資本定價功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
答案解析: 在市場經(jīng)濟條件下,資本市場有三大基本功能:籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能,其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。
【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能,下列說法正確的有( )。
?、?目前我國股票市場實行T+1清算制度,而期貨市場是T+0,可以進行日內(nèi)投機
?、?期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率,盈虧相應(yīng)放大,具有更高的風(fēng)險性
?、?當(dāng)股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,被稱為“反套”
?、?若股指期貨價格低于理論值,做多股指期貨,做空指數(shù)組合,被稱為“正套”
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
答案解析: Ⅲ項,當(dāng)股指期貨價格高于理論值時,做空股指期貨,買入指數(shù)組合,被稱為“正套”;Ⅳ項,若股指期貨價格低于理論值,則做多股指期貨,做空指數(shù)組合,被稱為“反套”。
【第5題】證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括( )。
Ⅰ 組織證券從業(yè)人員水平考試
?、?組織制作投資者教育產(chǎn)品
?、?負責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
?、?組織開展證券業(yè)國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
答案解析: 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會【第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》,協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):①推動行業(yè)誠信建設(shè),開展行業(yè)誠信評價,實施誠信引導(dǎo)與激勵,開展行業(yè)誠信教育,督促和檢查會員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識;④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準,開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵,組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準和指引;⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作,代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動相關(guān)資質(zhì)互認;⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。
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【第6題】債券基金主要的投資風(fēng)險包括( )。
?、?利率風(fēng)險
?、?信用風(fēng)險
Ⅲ 提前贖回風(fēng)險
?、?通貨膨脹風(fēng)險
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
答案解析: 債券基金主要的投資風(fēng)險包括:利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險以及通貨膨脹風(fēng)險。
【第7題】《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付( ),繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配給股東。
?、?清算費用
?、?職工的工資
Ⅲ 社會保險費用
?、?法定補償金
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
答案解析: 《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金,繳納所欠稅款,清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn),按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前,不得分配給股東。
【第8題】按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為( )。
?、窨礉q期權(quán)
Ⅱ 歐式期權(quán)
?、?美式期權(quán)
Ⅳ 認沽權(quán)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
答案解析: 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分,金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認購權(quán))和看跌期權(quán)(認沽權(quán))。
【第9題】《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護,關(guān)于其內(nèi)容,下列說法正確的有( )。
Ⅰ 強化發(fā)行債券的信息披露,要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書,持續(xù)披露有關(guān)信息
?、?引進債券受托管理人制度,要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券委托人的最大利益行事,并不得與債券持有人存在利益沖突
?、?建立債券持有人會議制度,通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容,讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護作用
?、?強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu),如信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任,督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
答案解析:為了促進債券市場的健康發(fā)展,保護債券投資者利益,《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護:①強化發(fā)行債券的信息披露,要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書,持續(xù)披露有關(guān)信息;②引進債券受托管理人制度,要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事,并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會議制度,通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容,讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu),如信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任,督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能。
【第10題】在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中,上市公司不存在的行為有( )。
?、?本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
?、?擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正
?、?上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
?、?上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
答案解析: 在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中,上市公司不存在下列行為:①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正;③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;⑥嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。
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