證券考試題庫《金融市場基礎(chǔ)知識》特訓(xùn)題五

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　　組合型選擇題 以下備選項中，只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　【第1題】間接融資的特征有(　　)。

　　Ⅰ 間接性

　?、?相對的集中性

　?、?信譽的差異性較小

　?、?相對較強的自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　答案解析： 間接融資的特征包括：間接性、相對的集中性、信譽的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)主要掌握在金融中介手中。

　　【第2題】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有(　　)的特點。

　?、?自由轉(zhuǎn)讓

　?、?主要吸納儲蓄資金

　　Ⅲ 短期性

　?、?自由認購

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　答案解析： 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　【第3題】在市場經(jīng)濟條件下，資本市場的基本功能有(　　)。

　?、?籌資功能

　　Ⅱ 融資功能

　?、?資本資源配置功能

　?、?資本定價功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 在市場經(jīng)濟條件下，資本市場有三大基本功能：籌資功能、資本定價功能和資本資源配置功能，其中資本資源配置功能是資本市場的核心功能。

　　【第4題】關(guān)于金融期貨的基本功能，下列說法正確的有(　　)。

　?、?目前我國股票市場實行T+1清算制度，而期貨市場是T+0，可以進行日內(nèi)投機

　?、?期貨交易的保證金制度使期貨投機具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險性

　?、?當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“反套”

　?、?若股指期貨價格低于理論值，做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“正套”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： Ⅲ項，當(dāng)股指期貨價格高于理論值時，做空股指期貨，買入指數(shù)組合，被稱為“正套”;Ⅳ項，若股指期貨價格低于理論值，則做多股指期貨，做空指數(shù)組合，被稱為“反套”。

　　【第5題】證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責(zé)包括(　　)。

　　Ⅰ 組織證券從業(yè)人員水平考試

　?、?組織制作投資者教育產(chǎn)品

　?、?負責(zé)對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作

　?、?組織開展證券業(yè)國際交流與合作

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 根據(jù)2011年6月24日中國證券業(yè)協(xié)會【第五次會員大會審議通過的《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動行業(yè)誠信建設(shè)，開展行業(yè)誠信評價，實施誠信引導(dǎo)與激勵，開展行業(yè)誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務(wù);②組織證券從業(yè)人員水平考試;③推動行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識;④推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準和指引;⑤組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織推動相關(guān)資質(zhì)互認;⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

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　　【第6題】債券基金主要的投資風(fēng)險包括(　　)。

　?、?利率風(fēng)險

　?、?信用風(fēng)險

　　Ⅲ 提前贖回風(fēng)險

　?、?通貨膨脹風(fēng)險

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 債券基金主要的投資風(fēng)險包括：利率風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前贖回風(fēng)險以及通貨膨脹風(fēng)險。

　　【第7題】《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付(　　)，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。

　?、?清算費用

　?、?職工的工資

　　Ⅲ 社會保險費用

　?、?法定補償金

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　答案解析： 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配給股東。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

　　【第8題】按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(　　)。

　?、窨礉q期權(quán)

　　Ⅱ 歐式期權(quán)

　?、?美式期權(quán)

　　Ⅳ 認沽權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　答案解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認購權(quán))和看跌期權(quán)(認沽權(quán))。

　　【第9題】《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護，關(guān)于其內(nèi)容，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ 強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息

　?、?引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券委托人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突

　?、?建立債券持有人會議制度，通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護作用

　?、?強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)，如信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析：為了促進債券市場的健康發(fā)展，保護債券投資者利益，《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護：①強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息;②引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當(dāng)為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突;③建立債券持有人會議制度，通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護作用;④強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)，如信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能。

　　【第10題】在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在的行為有(　　)。

　?、?本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　?、?擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正

　?、?上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

　?、?上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　答案解析： 在上市公司公開發(fā)行新股的一般條件中，上市公司不存在下列行為：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未進行糾正;③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查;⑥嚴重損害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

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