2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考前預(yù)測題（判斷）1

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　　三、判斷題

　　1.證券發(fā)行市場都是有形市場?！　?　　)

　　2.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格?！　?　　)

　　3.機(jī)構(gòu)投資者主要包括證券公司、商業(yè)銀行、保險公司、社?；?、證券投資基金、信托投資公司、企業(yè)和事業(yè)法人及社會團(tuán)體等?！　?　　)

　　4.證券市場具有確定證券交易價格的功能，產(chǎn)生高投資回報的預(yù)期越高，相應(yīng)證券價格越高。　　(　)

　　5.證券市場是價值直接交換的場所?！　?　　)

　　6.無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票?！　?　　)

　　7.在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨立董事?！　?　　)

　　8.由于基金管理人負(fù)責(zé)基金的資金管理與應(yīng)用，因此，基金投資發(fā)生的虧損應(yīng)由基金管理人獨自承擔(dān)?！　?　)

　　9.我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)公司注冊即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力?！　?　　)

　　10.股票的流動性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。(　　)

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　　答案解析

　　1.【答案詳解】B。按交易活動是否在固定場所進(jìn)行劃分，證券市場可分為有形市場和無形市場。通常人們也把有形市場稱作為場內(nèi)市場，是指有固定場所的證券交易所市場。一般而言，證券必須達(dá)到證券交易所規(guī)定的上市標(biāo)準(zhǔn)才能夠在場內(nèi)交易。

　　2.【答案詳解】B。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格。

　　3.【答案詳解】A。本題是對機(jī)構(gòu)投資者內(nèi)容的考查。

　　4.【答案詳解】A。證券市場的運行形成了證券需求者和證券供給者的競爭關(guān)系，這種競爭的結(jié)果是：能產(chǎn)生高投資回報的資本，市場的需求大，相應(yīng)的證券價格就高;反之，證券的價格就低。因此，證券市場提供了資本的合理定價機(jī)制。

　　5.【答案詳解】A。有價證券本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式，證券市場本質(zhì)上是價值的直接交換場所。

　　6.【答案詳解】A。本題是對無記名股票定義的考查。

　　7.【答案詳解】B。在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔(dān)任證券公司獨立董事：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)。

　　8.【答案詳解】B?；鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，但承擔(dān)基金虧損的有限責(zé)任則是基金份額持有人的義務(wù)。

　　9.【答案詳解】B。與記名股票相比，無記名股票的轉(zhuǎn)讓較為簡單與方便，原持有者只要向受讓人交付股票便發(fā)生轉(zhuǎn)讓的法律效力，受讓人取得股，東資格不需要辦理過戶手續(xù)。我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

　　10.【答案詳解】B。股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性;流動性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。

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