2016年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測題（多選）4

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　　多項(xiàng)選擇題

　　31.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是()。

　　A.自由轉(zhuǎn)讓

　　B.主要吸收儲(chǔ)蓄資金

　　C.通常不記名

　　D.自由認(rèn)購

　　32.按照現(xiàn)行規(guī)定，不屬于我國混合資本債券所具有的基本特征的是()。

　　A.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債

　　務(wù)和次級(jí)債務(wù)之前

　　B.當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)

　　資本

　　C.混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前

　　的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之

　　前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

　　D.期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

　　33.按照交易的直接對(duì)象，金融市場可以分為()。

　　A.黃金市場

　　B.外匯市場

　　C.股票市場

　　D.貼現(xiàn)市場

　　34.《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()。

　　A.5000萬元

　　B.8000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　35.下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的說法，正確的有()。

　　A.成長型基金風(fēng)險(xiǎn)大、收益高

　　B.收入型基金風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低

　　C.平衡型基金風(fēng)險(xiǎn)收益介于成長型、收入型基金之間

　　D.成長型基金的收益可能低于收入型基金

　　36.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括()。

　　A.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)

　　D.貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　37.政府債券的()關(guān)系著一國的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。

　　A.票面形式

　　B.發(fā)行規(guī)模

　　C.期限結(jié)構(gòu)

　　D.未清償余額

　　38.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于()。

　　A.投資者的身份不同

　　B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

　　C.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D.投資策略不同

　　39.下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說法，正確的有()。

　　A.可以在二級(jí)市場進(jìn)行交易

　　B.申購時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購

　　C.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回

　　D.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回

　　40.貨幣市場基金不得投資于()。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.剩余期限超過297天(含297天)的債券

　　D.信用等級(jí)在AAA以下的企業(yè)債券

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　　答案解析

　　31.【答案詳解】ACD。流通國債的特征是自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國債的供給與需求。

　　32.【答案詳解】AD。A項(xiàng)應(yīng)為：當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后;D項(xiàng)應(yīng)為：期限在15年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

　　33.【答案詳解】ABCD。按交易對(duì)象劃分，金融市場可分為拆借市場、貼現(xiàn)市場、大額定期存單市場、證券市場(包括股票市場和債券市場)、外匯市場、黃金市場和保險(xiǎn)市場。

　　34.【答案詳解】ACD。《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　35.【答案詳解】ABCD。成長型基金追求長期增值，因?yàn)樵陂L期內(nèi)的不確定性所以風(fēng)險(xiǎn)比較大。收入型基金成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較低。因此，在有些情況下成長型基金的收益可能會(huì)低于收入型基金的收益。平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)則介于兩者之間。

　　36.【答案詳解】BC。A選項(xiàng)中的商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)與金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)共同構(gòu)成外匯風(fēng)險(xiǎn)，所以兩者不是包括與被包括的關(guān)系;沒有D選項(xiàng)中的貿(mào)易性匯率風(fēng)險(xiǎn)這個(gè)概念。

　　37.【答案詳解】BCD。政府債券的發(fā)行和收入的安排使用是從整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的范圍和發(fā)展來考慮的。政府債券的發(fā)行規(guī)模、期限結(jié)構(gòu)、未清償余額，關(guān)系著一國政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A項(xiàng)票面形式與一國政治經(jīng)濟(jì)的發(fā)展關(guān)系不大。

　　38.【答案詳解】BCD。封閉式基金與開放式基金有以下主要區(qū)別：①期限不同;②發(fā)行規(guī)模限制不同;③基金份額交易方式不同;④基金份額的交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同;⑤基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同;⑥交易費(fèi)用不同;⑦投資策略不同。

　　39.【答案詳解】ABD。ETF的申購是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　40.【答案詳解】ABD。貨幣市場基金不得投資的金融工具包括：①股票;②可轉(zhuǎn)換債券;③剩余期限超過397天的債券;④信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券;⑤國內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A1級(jí)或相當(dāng)于A1級(jí)的短期信用級(jí)別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;⑥流通受限的證券;⑦中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

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