2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷一(多選)

　　解讀

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　　66、我國《證券法》規(guī)定，以下( ABCD　)以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

　　A.證券交易所從業(yè)人員

　　B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

　　C.證券公司從業(yè)人員

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　67、我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)(ABC)。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.專門委員會(huì)

　　D.投資決策委員會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　68、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會(huì)員的條件有( BC)。

　　A.依法設(shè)立且滿2年 1年

　　B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管

　　C.其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績

　　D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　69、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限(ABCD)。

　　A.大宗交易

　　B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　C.融資融券交易

　　D.ETF、LOF的申購與贖回

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　70、以下屬于公開原則的有( CD )。

　　A.公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)

　　B.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　C.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開

　　D.上市的股份公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

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　　71、以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有(AB)。

　　A.封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市

　　B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額

　　C.封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的

　　D.封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　72、 A股賬戶按持有人分為(ABCD )等。

　　A.自然人證券賬戶

　　B.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶

　　C.證券公司自營證券賬戶

　　D.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　73、 B股的境外客戶在境外委托時(shí)，不同于境內(nèi)委托申報(bào)的特點(diǎn)有( ABC)。

　　A.必須通過境外的證券代理商進(jìn)行

　　B.境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員

　　C.駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)

　　D.B股的境外客戶可以自行將委托指令輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　74、在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，符合《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有(ABCD )。

　　A.A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　B.基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣

　　C.B股交易為0.001美元

　　D.債券質(zhì)押式回購交易為0.005元人民幣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　75、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(ABCD)條件的，可以采用大宗交易方式。

　　A.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B.多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份

　　C.債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張(以100元人民幣面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D.多只債券合計(jì)單向買人或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

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　　76、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(AD)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

　　A.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值

　　B.連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股市值

　　C.連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股

　　D.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d

　　77、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( ABCD)。

　　A.證券賬戶管理

　　B.資金賬戶管理

　　C.證券委托買賣

　　D.證券清算交割

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　78、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在( ABCD )。

　　A.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣

　　B.不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　79、申請資金賬戶(證券賬戶)銷戶前，申請人需先辦理(CD )。

　　A.填寫“客戶有關(guān)資料更改申請”

　　B.密碼修改、清密

　　C.撤銷指定交易手續(xù)

　　D.轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d

　　80、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，證券公司集中性市場營銷策略又可以分為( ABC )。

　　A.地區(qū)集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.客戶集中策略

　　D.時(shí)間集中策略

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

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　　81、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( ABCD )進(jìn)行調(diào)整時(shí)，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　82、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在(BC)等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)警示

　　B.質(zhì)押

　　C.凍結(jié)

　　D.待處理

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　83、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( BD )。

　　A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股

　　B.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次

　　C.每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號 (按時(shí)間順序)

　　D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　84、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時(shí)應(yīng)遵守( C )。

　　A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回

　　B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出

　　C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　85、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性描述中，正確的有( ACD )。

　　A.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券

　　B.信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

　　C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣

　　D.交易品種、價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

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　　86、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( BCD)事務(wù)。

　　A.具體投資項(xiàng)目的決策

　　B.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　C.確定投資事項(xiàng)

　　D.確定投資品種

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　87、自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的(ABCD)原則。

　　A.自營總規(guī)模的控制

　　B.資產(chǎn)配置比例控制

　　C.項(xiàng)目集中度控制

　　D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?/P>

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　88、以下( ACD )屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向。

　　A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

　　B.股票型證券投資基金

　　C.在證券交易所上市的企業(yè)債券

　　D.國債

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　89、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(ABCD )。

　　A.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

　　C. 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作

　　D.出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　90、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( BC )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　A.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書

　　B. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　C. 集合資產(chǎn)管理合同

　　D.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

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　　91、在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況有( ABC )。

　　A.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

　　B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　92、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列(ABCD )折算率進(jìn)行折算。

　　A.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

　　B.ETF折算率最高不超過90%

　　C.國債折算率最高不超過95%

　　D.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　93、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個(gè)客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司( AB )的可能性。

　　A.資產(chǎn)流動(dòng)性不足

　　B.凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定

　　C.盈利能力下降

　　D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)加大

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　94、開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有(ABCD )。

　　A.合法合規(guī)原則

　　B.集中管理原則

　　C.獨(dú)立運(yùn)行原則

　　D.崗位分離原則

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　95、全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有( ABC )。

　　A.各全國性商業(yè)銀行

　　B.煙臺住房儲蓄銀行

　　C.部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　D.部分符合條件的農(nóng)業(yè)銀行

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

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　　96、全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有(AB)。

　　A.保證金或保證券制度

　　B.倉位限制

　　C.履約金制度

　　D.處罰制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　97、全國銀行間市場買斷式回購的(BCD)由交易雙方確定。

　　A.到期交付方式

　　B.首期交易凈價(jià)

　　C.到期交易凈價(jià)

　　D.回購債券數(shù)量

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　98、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(　　)元。

　　A.400000

　　B.18182 (最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例 )

　　C.13333

　　D.2000000

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　99、以下說法正確的有( ABD)。

　　A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清

　　B.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

　　D.貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　100、　根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司每月為各結(jié)算參與人確定最低結(jié)算備付金比例，并按照各結(jié)算參與人( AC )，確定其最低結(jié)算備付金限額。

　　A.上月證券日均買入金額

　　B.上月證券日均賣出金額

　　C.最低結(jié)算備付金比例

　　D.現(xiàn)金維護(hù)比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c

　　解讀