2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷一(單選)

　　解讀

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　　8、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。

　　A國(guó)債

　　B.A股

　　C.B股

　　D.權(quán)證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　9、在我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際運(yùn)作中，目前是通過(guò)證券交易所交易證券的托管制度，將買人證券的投資者與代理其買賣證券的證券公司相關(guān)聯(lián)，并由()直接根據(jù)完成的證券交易更改投資者的證券賬戶。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券投資咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　10、上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)交易的買賣申報(bào)數(shù)量為()。

　　A.1手或其整數(shù)倍

　　B.100手或其整數(shù)倍 (債券質(zhì)押式)

　　C.10張或其整數(shù)倍　D.1000手或其整數(shù)倍

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　11、有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)賣出x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣出價(jià)10.70元，時(shí)間13：35;乙的賣出價(jià) 10.40元，時(shí)間13：40;丙的賣出價(jià)10.75元，時(shí)間l3：25;丁的賣出價(jià)10.40元，時(shí)間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?(　　)。

　　A.丁、乙、甲、丙

　　B.乙、丁、甲、丙

　　C.甲、丁、乙、丙

　　D.丁、甲、乙、丙

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　12、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取( )為成交價(jià)。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.距前收盤價(jià)最近的價(jià)位

　　C.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　D.中間價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　13、上海證券交易所規(guī)定()的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣。

　　A.基金交易

　　B.權(quán)證交易

　　C.債券買斷式回購(gòu)交易

　　D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　14、深圳證券賬戶當(dāng)日開立，()即可用于交易。

　　A.當(dāng)日

　　B.次一交易日

　　C.第二個(gè)工作日

　　D.第二天

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解讀

　　15、中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　16、證券交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無(wú)法正常啟動(dòng)，是指()以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人本所交易系統(tǒng)等情形。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　17、一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于()。

　　A.10手

　　B.100手

　　C.500手

　　D.5000手

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　18.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照()的原則確定平倉(cāng)順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。

　　A.價(jià)格優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.后買先賣

　　D.先賣后買

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　19、下列不屬于委托****利的是()。

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.自由買賣、贈(zèng)與或質(zhì)押自己名下的證券

　　C.對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)

　　D.隨時(shí)變更或撤銷委托

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　20、( )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷渠道，采取多種捉銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程，是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。

　　A.客戶服務(wù)

　　B.客戶招攬

　　c.客戶咨詢

　　D.客戶反饋

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　21、投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過(guò)程中需在證券營(yíng)業(yè)部開立證券交易( )。

　　A.資金賬戶

　　B.基金賬戶

　　C.結(jié)算賬戶

　　D.證券賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

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　　22、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對(duì)，楚用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以()的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　A.1倍以上5倍以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以

　　D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　23、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( )個(gè)工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　24、( )下營(yíng)銷人員會(huì)選擇多個(gè)潛在的客戶群作為目標(biāo)市場(chǎng)，對(duì)每個(gè)細(xì)分市場(chǎng)設(shè)計(jì)獨(dú)立的營(yíng)銷組合，并對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行差異化的產(chǎn)品銷售或服務(wù)，從而能夠更好地滿足客戶的需求。

　　A.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　C. 無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　25、證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以( )罰款。

　　A. l倍以上5倍以下

　　B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

　　C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　26、目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

　　A.證券公司

　　B.資產(chǎn)管理公司

　　C.信托公司

　　D.基金公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　27、按照行為因素細(xì)分來(lái)細(xì)分客戶行為時(shí)，行為因素的具體變量不包括( )。

　　A.購(gòu)買渠道

　　B.購(gòu)買時(shí)機(jī)

　　C.忠誠(chéng)度

　　D.投資動(dòng)機(jī)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　28、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。

　　A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

　　B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算

　　C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

　　D.客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解讀

　　29、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　A.境內(nèi)上市公司

　　B.海外上市公司

　　C.非上市公司

　　D.民營(yíng)企業(yè)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　30、深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日()申購(gòu)資金全部到位。

　　A.15:00后

　　B.16:00后

　　C.15:00前

　　D.16:00前

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　31、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)()進(jìn)行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　32、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專用通道，按接受投資者委托的()順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。

　　A.價(jià)格高低

　　B.數(shù)量多少

　　C.規(guī)模大小

　　D.時(shí)間先后

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　33、對(duì)于LOF，深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的( )。

　　A.交易時(shí)間

　　B.撮合交易時(shí)間

　　C.詢價(jià)時(shí)間

　　D.大宗交易時(shí)間

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　34、常見的內(nèi)幕交易行為有()。

　　A.證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　35、在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有()。

　　A.建立專用自營(yíng)賬戶

　　B. 將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　C. 使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)

　　D.賬外自營(yíng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解讀

　　36、以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣

　　B.目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券

　　C.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　37.證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的()。A.20%　B.50%

　　C.70%　D.100%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　38、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的，( )。

　　A.處以10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款

　　B.處以20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D.處以20萬(wàn)元的罰款

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　39、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。

　　A.托管銀行

　　B.證券公司

　　D.結(jié)算托管部門

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　40、上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。

　　A.上月資產(chǎn)市值

　　B.上月資產(chǎn)凈值

　　C.上月資產(chǎn)總值

　　D.上月資產(chǎn)平均值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　41、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是()。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　42、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)多的

　　B應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額

　　C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解讀

　　43、自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起()內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于()以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

　　A.6個(gè)月，次日

　　B.3個(gè)月，次日

　　C.6個(gè)月，當(dāng)日

　　D.3個(gè)月，當(dāng)日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　44、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。

　　A.在交易所上市交易滿2個(gè)月 3個(gè)月

　　B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于l億股或流通市值不低于3億元 5億元融券賣出的股票流通市值不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C.股東人數(shù)不少于1000人 4000人

　　D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　45、維持擔(dān)保比例超過(guò)()時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

　　A.100%　B.200%

　　C.300% D.400%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　46、首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均在()以上。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　47、 ()用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　48、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上)。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解讀

　　49、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額()，交易單位為債券面額( )。

　　A.1萬(wàn)元，l萬(wàn)元

　　B.10萬(wàn)元，10萬(wàn)元

　　C.10萬(wàn)元，1萬(wàn)元

　　D.10元，1元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　50、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國(guó)人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。

　　A.2萬(wàn)元

　　B.3萬(wàn)元

　　C.7萬(wàn)元

　　D.10萬(wàn)元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　51、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以()進(jìn)行的債券交易行為。

　　A.競(jìng)價(jià)方式

　　B.詢價(jià)方式

　　C.招投標(biāo)方式

　　D.定價(jià)方式

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　52、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的交易和結(jié)算方式是()。

　　A.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　C.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

　　D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　53、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在()辦理債券的質(zhì)押登記。

　　A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.證券登記結(jié)算公司

　　D.證券交易所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　54、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作的責(zé)任主體是( )。

　　A.同業(yè)中心

　　B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解讀

　　55.某證券公司持有一種國(guó)債，面值500萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬(wàn)元。買人股票50萬(wàn)股，均價(jià)為每股20元;申購(gòu)新股600萬(wàn)股，價(jià)格每股6元。應(yīng)付資金總額是(　　)元。

　　A.3600

　　B.4600萬(wàn)元(50×20+600×6)

　　C.600

　　D.635

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　56、買斷式回購(gòu)初始交易日(T日)，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人()對(duì)買斷式回購(gòu)交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個(gè)清算凈額。

　　A.交易席位

　　B.證券賬戶

　　C.清算編號(hào)

　　D.資金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　57、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度()的20日，應(yīng)計(jì)利息記人結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。

　　A.第一個(gè)月

　　B.第二個(gè)月

　　C.第三個(gè)月

　　D.第四個(gè)月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　58、接收完證券交易數(shù)據(jù)后，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司一般在()，作為共同對(duì)手方，以結(jié)算參與人為單位，對(duì)各結(jié)算參與人負(fù)責(zé)清算的證券交易對(duì)應(yīng)的應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款進(jìn)行軋抵處理。

　　A.當(dāng)日日終

　　B.第二日

　　C.次一營(yíng)業(yè)日

　　D.當(dāng)日15：57前

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　59、 ()指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.本金風(fēng)險(xiǎn)

　　B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　60、根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金總額上限為()。

　　A 10億元

　　B.20億元

　　C.30億元

　　D.50億元

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解讀