2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習(xí)題：第三章(4)

　　三、判斷題

　　1.按照中國證監(jiān)會2007年3月對認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。(　　)

　　2.基金招募說明書應(yīng)將所有對投資人做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資人更好地做出投資決策。(　　)

　　3.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理能夠直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進(jìn)行交易。(　　)

　　4.ETF份額的認(rèn)購可用現(xiàn)金認(rèn)購，也可用證券認(rèn)購。(　　)

　　5.開放式基金的登記業(yè)務(wù)，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。(　　)

　　答案解析

　　1.A

　　[解析]為統(tǒng)一規(guī)范基金認(rèn)(申)購費(fèi)用及認(rèn)(申)購份額的計算方法，中國證監(jiān)會做出了題述規(guī)定。

　　2.A

　　[解析]基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是基金管理人應(yīng)將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地做出投資決策。

　　3.B

　　[解析]為了將投資管理職能與交易執(zhí)行職能相分離，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資

　　4.A

　　[解析]根據(jù)投資者認(rèn)購ETF份額時支付的對價種類。可以將ETF份額的認(rèn)購分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購兩種方式。

　　5.A

　　[解析]題目所述符合我國開放式基金登記業(yè)務(wù)的法律規(guī)定。

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

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