2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習題：第三章(3)

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習題：第二章 

　　多項選擇題

　　6.以下(　　)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格，從事基金的代銷業(yè)務。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構

　　D.專業(yè)基金銷售機構

　　7.下列有關LOF的募集，說法正確的是(　　)。

　　A.LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分

　　B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統(tǒng)

　　D.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統(tǒng)

　　8.下列屬于開放式基金中貨幣市場基金的申購、贖回原則的是(　　)。

　　A.未知價原則

　　B.確定價原則

　　C.金額申購、份額贖回原則

　　D.份額申購、金額贖回原則

　　9.封閉式基金份額上市交易，應符合下列(　　)條件。

　　A.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

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　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

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　　2013年證券從業(yè)資格投資基金章節(jié)習題：第二章 

　　10.為準確、及時進行基金估值和份額凈值計價，基金管理公司應(　　)。

　　A.制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務管理制度，明確基金估值的原則和程序

　　B.建立健全估值決策體系

　　C.使用合理、可靠的估值業(yè)務系統(tǒng)

　　D.對基金資產(chǎn)估值進行復核、審查

　　答案解析

　　6.ABCD

　　[解析]商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構都可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務資格，從事基金的代銷業(yè)務。

　　7.ABD

　　[解析]此題為LOF募集概述中的具體內(nèi)容，參照教材只記即可。

　　8.BC

　　[解析]本題考查的是貨幣市場基金申購、贖回應遵循的原則，注意與股票基金、債券基金申購、贖回原則比較記憶。

　　9.ABCD

　　[解析]本題考查的是封閉式基金上市交易需要滿足的五大條件，考生參照教材及本書參考資料具體識記即可。

　　10.ABC

　　[解析]本題考查作為基金資產(chǎn)估值責任人的基金管理人為了準確、及時進行基金估值和份額凈值計價，應該制定的程序和規(guī)則。除了ABC三項之外，基金管理人還應加強對業(yè)務人員的培訓，確保估值人員熟悉各類投資品種的估值原則及具體估值程序，不斷完善相關風險監(jiān)測、控制和報告機制等。

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