2013年證券從業(yè)資格考試《投資基金》判斷題及答案

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　　1.公司型基金的基金公司負責基金的投資操作和日常管理。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　2.證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　3.創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對象是股票、債券、證券投資基金等。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　4.公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開放式基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　5.公募基金既可以上市流通，也可以不流通。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　6.離岸基金是指在本國募集資金投資于外國證券市場的證券投資基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　7.在岸基金是指在外國募集資金投資于本國證券市場的證券投資基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　8.指數(shù)基金的投資對象是股票市場指數(shù)。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　9.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　10.封閉式基金可以掛牌上市交易。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　11.開放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺交易。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　12.第一只證券投資基金誕生于美國。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　13.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　14.證券投資基金的發(fā)展趨勢之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會、監(jiān)事會與管理層之間相互制約的關(guān)系。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　16.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)應該少于最大股東委派的董事人數(shù)。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　17.我國封閉式基金不允許折價發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　18.信托關(guān)系的當事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的唯一受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的唯一受益人。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　19.基金管理公司的獨立董事的人數(shù)占董事會的比例不得低于四分之一。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　20.我國封閉式基金的發(fā)行期限為兩個月。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　21.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準規(guī)模的70%方可成立。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　22.開放式基金不可以直接銷售。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　23.開放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　24.開放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　25.經(jīng)基金持有人大會通過，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　26.基金清算帳冊以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　27.我國對基金的設(shè)立采用注冊制。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　28.在注冊制下，證券監(jiān)管當局必須對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　29.在核準制下，證券監(jiān)管當局不對實質(zhì)性內(nèi)容進行審查。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　30.在我國，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　31.在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于兩億元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　32.我國股票市場允許保證金交易。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　33.期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　34.ADR所代表的是非美國公司股票的所有權(quán)。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　35.期貨合約其實就是遠期合約。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　36.基金發(fā)起人的實收資本不少于四億元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　37.基金管理公司的發(fā)起人的實收資本不少于三億元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　38.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為三千萬元人民幣。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　39.代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　40.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　42.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　43.基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　44.基金托管人的實收資本不少于100億元人民幣。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　45.封閉式基金的交易與股票交易類似，要繳納印花稅和過戶費。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　46.投資者(包括已開設(shè)證券帳戶的投資者)購買證券投資基金時，必須開設(shè)基金帳戶。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　47.基金帳戶可以用來買賣股票，而股票帳戶不用買賣基金。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　48.社?；鹄硎聲苯舆\作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一、二級市場上購買國債。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　49.我國的證券投資基金均實行掛牌上市交易。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　50.金融機構(gòu)買賣基金的差價收入不繳納營業(yè)稅。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　51.非金融機構(gòu)法人買賣基金單位的差價收入應繳納營業(yè)稅。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　52.機構(gòu)法人買賣基金單位獲得的差價收入應繳納所得稅。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　53.個人投資者買賣基金單位應繳納的稅收包括印花稅和所得稅。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　54.資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風險，可以根據(jù)自己的判斷來進行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　55.風險是指未來資產(chǎn)價值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會發(fā)生。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　56.從理論上說，非系統(tǒng)風險可以完全消除。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　57.系統(tǒng)風險是不可消除的風險，但資產(chǎn)管理人可以通過各種措施來降低系統(tǒng)風險。()

　　A.正確　　B.錯誤

　　58.資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風險特征。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　59.股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　60.小公司效應支持市場有效性假說。( )

　　A.正確　　B.錯誤

　　參考答案：1.B　 2.A　 3.B　 4.A　5.A　6.B　7.B　8.B　9.B　10.A

　　11.B　12.B 13.A　14.B 15.A 16.B 17.A 18.A 19.B　20.B

　　21.B　22.B 23.B　24.B 25.B 26.B 27.B 28.B 29.B　30.B

　　31.B　32.B 33.A　34.A 35.B 36.B 37.A 38.B 39.A　40.B

　　41.A　42.B 43.B　44.B 45.B 46.B 47.B 48.B 49.B　50.B

　　51.B　52.A 53.B　54.B 55.B 56.A 57.B 58.B 59.A　60.B

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