2013年證券從業(yè)資格考試《投資基金》多選試題及答案

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　　1.證券投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)包括( ) 。

　　A.規(guī)模較大

　　B.專業(yè)運(yùn)作

　　C.組合投資

　　D.長(zhǎng)期收益較好

　　2.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在( ) 。

　　A.來源不同

　　B.權(quán)益不同

　　C.特性不同

　　D.流動(dòng)性不同

　　E.投資風(fēng)險(xiǎn)不同

　　3.設(shè)立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)的情形包括：( )

　　A.受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為

　　B.受益人對(duì)其他共同受益人有重大侵權(quán)行為

　　C.經(jīng)受益人同意

　　D.信托文件規(guī)定的其他情形

　　E.委托人認(rèn)為必要的時(shí)候

　　4.投資基金證券包括( )。

　　A.證券投資基金證券

　　B.貨幣市場(chǎng)投資基金證券

　　C.產(chǎn)業(yè)投資基金證券

　　D.創(chuàng)業(yè)投資基金證券

　　5.按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為( ) 。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.上市基金與不上市基金

　　C.封閉式基金與開放式基金

　　D.在岸基金與離岸基金

　　6.根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金可以分為( ) 。

　　A.股票基金

　　B.國(guó)債基金

　　C.債券基金

　　D.指數(shù)基金

　　7.根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金包括( ) 。

　　A.對(duì)沖基金

　　B.套利基金

　　C.指數(shù)基金

　　D.國(guó)際基金

　　8.證券投資基金具有下列( )功能。

　　A.融資功能

　　B.專業(yè)理財(cái)功能

　　C.組合投資功能

　　D.資源配置功能

　　9.證券投資基金的發(fā)起人可以是( ) 。

　　A.信托投資公司

　　B.證券公司

　　C保險(xiǎn)公司

　　D.基金管理公司

　　10.基金管理公司的發(fā)起人可以是( ) 。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.信托投資公司

　　11.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括( ) 。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.消費(fèi)者

　　E.管理層

　　12."三會(huì)"包括( )。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.工會(huì)

　　E.黨委會(huì)

　　13.我國(guó)封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.平價(jià)發(fā)行

　　D.面值發(fā)行

　　14.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券公司

　　D.金融咨詢公司

　　15.開放式基金的發(fā)行方式包括( )。

　　A.代理發(fā)行

　　B.公募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.私募發(fā)行

　　16.基金變更包括( )。

　　A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　B.封閉式基金清算

　　C.封閉式基金擴(kuò)募

　　D.封閉式基金續(xù)期

　　17.在我國(guó)，基金發(fā)起人包括( )。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融咨詢公司

　　18.證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括( ) 。

　　A.合規(guī)性原則

　　B.誠(chéng)實(shí)信用原則

　　C.合理性原則

　　D.投資分散化原則

　　E.風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則

　　19.證券投資管理的的作業(yè)流程包括( ) 。

　　A.確定投資目標(biāo)

　　B.信息管理

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.投資選擇

　　E.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　20.貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括( ) 。

　　A.短期國(guó)債

　　B.公司債券

　　C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　D.回購(gòu)協(xié)議

　　21.資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括( ) 。

　　A.股票

　　B.公司債券

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.資產(chǎn)擔(dān)保證券

　　22.金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括( ) 。

　　A.利率期貨

　　B.股指期貨

　　C.綠豆期貨

　　D.遠(yuǎn)期合約

　　23.證券投資的管理成本包括( )。

　　A.信息成本

　　B.科研成本

　　C.人力成本

　　D.交易成本

　　E.物化成本

　　24.證券投資的交易成本包括( )。

　　A.執(zhí)行成本

　　B.機(jī)會(huì)成本

　　C.科研成本

　　D.人力成本

　　E.傭金和雜費(fèi)

　　25.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。

　　A.市場(chǎng)沖擊成本

　　B.機(jī)會(huì)成本

　　C.選擇市場(chǎng)時(shí)機(jī)成本

　　D.持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本

　　26.估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法包括( ) 。

　　A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)

　　B.交易后價(jià)格基準(zhǔn)

　　C.平均價(jià)格基準(zhǔn)

　　D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)

　　27.資產(chǎn)管理人的投資方式包括( )。

　　A.長(zhǎng)期與短期

　　B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

　　C.主動(dòng)與被動(dòng)

　　D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

　　28.企業(yè)法人終止的原因包括( )。

　　A.依法被撤銷

　　B.解散

　　C.依法宣告破產(chǎn)

　　D.企業(yè)現(xiàn)金流枯竭

　　29.投資組合收益率的計(jì)算方法包括( ) 。

　　A.算術(shù)平均法

　　B.時(shí)間加權(quán)法

　　C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法

　　D.移動(dòng)平均法

　　30.投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法包括( ) 。

　　A.夏普比率

　　B.詹森指數(shù)

　　C.博迪比率

　　D.特雷諾比率

　　31.常見的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)包括( )。

　　A.市場(chǎng)指數(shù)

　　B.普通風(fēng)格指數(shù)

　　C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合

　　D.詹森指數(shù)

　　32.投資組合超額收益的來源是( )。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.股票選擇能力

　　C.資產(chǎn)混合效率

　　D.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力

　　33.投資組合的績(jī)效歸屬模型包括( ) 。

　　A.資產(chǎn)混合效率

　　B.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.資產(chǎn)類別效率

　　D.資產(chǎn)配置效率

　　34.基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為( ) 。

　　A.投資于其他基金

　　B.從事證券信貸業(yè)務(wù)

　　C.從事證券信用交易

　　D.資金拆借業(yè)務(wù)

　　35.基金持有人大會(huì)有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議( ) 。

　　A.修改基金契約

　　B.提前終止基金

　　C.更換基金管理人

　　D.更換基金托管人

　　36.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( ) 。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C.基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　37.證券投資基金的當(dāng)事人包括( )。

　　A.基金持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金發(fā)起人

　　38.禁止社會(huì)保障基金投資管理人從事的活動(dòng)包括( ) 。

　　A.不公平地對(duì)待社?；鹳~戶的資產(chǎn)

　　B.用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易

　　C.運(yùn)用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金

　　D.從事可能使社保基金委托資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　39.開放式基金的買入價(jià)可以是( )。

　　A.基金單位凈值

　　B.基金單位凈值減交易費(fèi)

　　C.基金單位凈值減贖回費(fèi)

　　D.基金單位凈值加交易費(fèi)

　　40.證券投資基金的主要費(fèi)用包括( ) 。

　　A.管理費(fèi)

　　B.托管費(fèi)

　　C.申購(gòu)費(fèi)

　　D.贖回費(fèi)

　　E.交易傭金

　　F.過戶費(fèi)

　　41.以下屬于基金托管人職責(zé)的有( ) 。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格

　　C.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況

　　D.負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)

　　42.金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括( ) 。

　　A.營(yíng)業(yè)稅

　　B.印花稅

　　C.企業(yè)所得稅

　　D.個(gè)人所得稅

　　43.監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對(duì)基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括( )。

　　A.監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信托風(fēng)險(xiǎn)

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　E.業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　F.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　44.金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　45.在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)( )

　　A.無風(fēng)險(xiǎn)收益率

　　B.市場(chǎng)收益率

　　C.證券或投資組合的β系數(shù)

　　D.單個(gè)證券或投資組合的方差

　　46.投資組合的超額收益可能來自于資產(chǎn)管理人的( ) 。

　　A.股票選擇能力

　　B.內(nèi)幕消息獲得能力

　　C.市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷能力

　　D.操縱市場(chǎng)能力

　　47.資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類( ) 。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　C.資產(chǎn)混合管理

　　D.證券資產(chǎn)選擇

　　48.法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件( )。

　　A.依法成立

　　B.有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)

　　C.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所

　　D.能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任

　　49.下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象( ) 。

　　A.小公司效應(yīng)

　　B.日歷效應(yīng)

　　C.低市盈率效應(yīng)

　　D.被忽略的公司的效應(yīng)

　　50.社保基金理事會(huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求( ) 。

　　A.每年一次向社會(huì)公布社?；鸶鞣矫尕?cái)務(wù)狀況

　　B每季度一次向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告

　　C.單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社?；鹜顿Y情況做出說明

　　D.社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書

　　51.債券按照發(fā)行主體可以分為( )。

　　A.國(guó)債

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.市政債券

　　E.可轉(zhuǎn)換債券

　　52.依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循( ) 的原則。

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.等價(jià)有償

　　D.誠(chéng)實(shí)信用

　　53.利率期限結(jié)構(gòu)理論包括( )。

　　A.預(yù)期理論

　　B.流動(dòng)性偏好理論

　　C.市場(chǎng)分割理論

　　D.優(yōu)先置產(chǎn)理論

　　54.影響久期的因素包括( )。

　　A.票息的大小

　　B.存續(xù)期限

　　C.到期收益率

　　D.票面金額

　　55.能夠?qū)Y本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括( ) 。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　56.( ) 屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

　　57.積極型股票投資戰(zhàn)略包括( )。

　　A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

　　B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略

　　C.市場(chǎng)異常戰(zhàn)略

　　D.投資組合戰(zhàn)略

　　58.根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略可以分為( ) 。

　　A.指數(shù)化投資策略

　　B.規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略

　　C.積極調(diào)整的投資策略

　　D.被動(dòng)投資策略

　　59.證券投資基金的監(jiān)管原則包括( )。

　　A.保護(hù)投資者利益原則

　　B.法制管理原則

　　C."三公"原則

　　D.監(jiān)管與自律原則

　　60.證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括( ) 。

　　A.對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　　B.對(duì)基金行為的監(jiān)管

　　C.對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　D.對(duì)基金持有人的監(jiān)管

　　參考答案：

　　1.ABCD　　2.ABC　　3.ABCD　　 4.ABCD　　 5.AB

　　6.ABC　　 7.ABC　　8.ABC　　9.ABD　　 10.ABD

　　11.ABCE　12.ABC　 13.ACD　　 14.ABCD　　15.ABCD

　　16.ACD　 17.ABC　 18.ABDE　　19.ABCD　　20.ACD

　　21.ABD　 22.AB　　23.ABCDE　 24.ABE　　 25.AC

　　26.ABC　 27.ACD　 28.ABC　　 29.ABC　　 30.ABD

　　31.ABC　 32.BD　　33.ACD　　 34.ABCD　　35.ABCD

　　36.ABCD　37.ABCD　38.ABD　　 39.ABC　　 40.ABCDEF

　　41.ABC　 42.AC　　43.ABCDEF　44.ABCDE　 45.ABC

　　46.AC　　47.ABC　 48.ABCD　　49.ABCD　　50.ABCD

　　51.ABCD　52.ABCD　53.ABC　　 54.ABC　　 55.AB

　　56.ACD　 57.ABC　 58.ABC　　 59.ABCD　　60.ABC

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