證券從業(yè)考試第四章重點試題(三)
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證券從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識>第四章重點試題(一)
證券從業(yè)考試<基礎(chǔ)知識>第四章重點試題(二)
二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,有2個或2個以上符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分)
1.我國基金管理公司一般的決策程序是( )。
A.公司研究發(fā)展部提出研究報告
B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃
C.基金投資部制定投資組合的具體方案
D.風險控制委員會提出風險控制建議
E.交易員在基金經(jīng)理指令的指揮下進行交易
答案:ABCD
2.公司制定內(nèi)部控制制度的原則是( )。
A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.審慎性原則
D.適時性原則
E.成本效益原則
答案:ABCD
3.基金管理公司的組織架構(gòu)包括( )。
A.投資管理部門
B.風險管理部門
C.市場營銷部門
D.基金運營部門
E.后臺支持部門
答案:ABCDE
4.基金管理公司內(nèi)部控制機制一般包括( )。
A.員工自律
B.部門各級主管的檢查監(jiān)督
C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制
D.董事會領(lǐng)導下的審計委員會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導
E.市場監(jiān)管部門監(jiān)管
答案:ABCD
5.公司內(nèi)部控制制度由( )等部分組成。
A.內(nèi)部控制大綱
B.基本管理制度
C.部門業(yè)務規(guī)章
D.業(yè)務操作手冊
E.風險控制制度
答案:ABCD
相關(guān)信息:2012證券從業(yè)《投資基金》輔導:第11章重點匯總
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