證券從業(yè)考試第四章重點試題(一)
證券從業(yè)考試<基礎知識>第四章重點試題(一)
一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分)
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1.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構。
A.總經理
B.董事會
C.風險控制委員會
D.投資決策委員會
答案:D
2.基金管理公司的治理應當以( )為基本原則。
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.基金管理公司的股東利益最大化
C.投資風險最小化
D.投資回報最大化
答案:A
3.以下對于基金管理公司治理結構的論述,不正確的為( )。
A.公司治理結構能夠使股東大會、董事會、監(jiān)事會和經營層之間的職責明確,相互協(xié)助,又相互制衡
B.應實行獨立董事制度
C.應建立完善的內部監(jiān)督和控制機制
D.應堅持以股東利益最大化
答案:D
4.關于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。
A.注冊資本不低于10億元人民幣
B.持續(xù)經營3個以上完整的會計年度,公司治理健全
C.從事證券經營等金融資產管理業(yè)務
D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰
答案:A
5.在基金管理公司,核算每日基金資產凈值的工作由( )承擔。
A.投資部
B.研究部
C.基金運營部
D.財務部
答案:C
相關信息:2012證券從業(yè)《投資基金》輔導:第11章重點匯總
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