2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點試題(3)

2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點試題(3)

　　2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點試題(1)

　　2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點試題(2)

　　2012年證券從業(yè)《投資基金》第三章重點試題(3)

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×)

　　1、開放式基金的贖回申請是采取金額贖回申請的方式。

　　錯

　　2、后端收費的認購費率一般都會隨著投資時間的延長而遞減，甚至不再收取認購費。

　　對

　　3、ETF份額的認購可用現(xiàn)金認購，也可用證券認購。

　　對

　　4、根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按凈認購金額為基礎(chǔ)收取。

　　對

　　5、ETF份額的認購只能用證券認購，不能以現(xiàn)金認購。

　　錯

　　6、開放式基金認購申請一經(jīng)提交，不得撤銷。

　　對

　　7、基金轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務(wù)模式。

　　對

　　8、投資者贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　錯

　　9、ETF申報價格最小變動單位為0.001元。

　　對

　　10、貨幣市場基金的申購、贖回費率通常為零。

　　對

　　11、開放式基金的登記業(yè)務(wù)，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理。

　　對

　　12、目前我國只有上海證券交易所開辦LOF基金的交易。

　　錯

　　13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為基金批準之日起3個月內(nèi)，所以，募集時間必須達到3個月方可成立。

　　錯

　　14、ETF的建倉期為6個月以內(nèi)。

　　錯

　　15、開放式基金的后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時才支付認購費用的收費模式。

　　對

　　16、開放式基金的申購、贖回全部采用“未知價”進行。

　　錯

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