2011年《證券投資基金》考前模擬試題及答案(14)

　　151.交易所證券賬戶是指以基金名義在中央證券登記結(jié)算公司開立的證券賬戶，用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。 ( )$lesson$

　　152.對(duì)個(gè)人投資者買賣基金單位的差價(jià)收入暫免征收營(yíng)業(yè)稅。 ( )

　　153.每個(gè)季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)編制完成投資組合公告，經(jīng)基金托管人復(fù)核后予以公告，同時(shí)分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金上市的證券交易所備案。 ( )

　　154.對(duì)理性投資者而言，他們只在意可能收益率的大小，不要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，無(wú)差異曲線將成為一條向右上凸的曲線。 ( )

　　155.恒定混合策略是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。 ( )

　　156.折扣經(jīng)紀(jì)人作為獨(dú)立的投資顧問或證券經(jīng)紀(jì)商通過基于因特網(wǎng)的平臺(tái)，使客戶可以以折扣傭金買賣基金。 ( )

　　157.基金管理人按規(guī)定收取一定的管理費(fèi)，并參與基金收益的分配。( )

　　158.商業(yè)銀行必須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格后，才能從事基金的代銷業(yè)務(wù)。( )

　　159.與成長(zhǎng)型基金相比，收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高。 ( )

　　160.雖然貨幣市場(chǎng)基金同樣會(huì)面臨利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，但由于其組合的到期日非常短，因此風(fēng)險(xiǎn)也比較低。 ( )

　　161.開放式基金的募集程序與封閉式基金的募集程序相似，也要經(jīng)過申請(qǐng)、核準(zhǔn)、發(fā)售、備案、公告五個(gè)步驟。 ( )

　　162.在ETF申購(gòu)、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，可用一定數(shù)的現(xiàn)金替代組合證券中的部分證券，這被稱為“現(xiàn)金替代”。 ( )

　　163.目前，全國(guó)社會(huì)保障基金和企業(yè)年金作為特定性質(zhì)的資產(chǎn)已可以委托符合要求的基金管理公司進(jìn)行資產(chǎn)管理。 ( )

　　164.美國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定基金公司中獨(dú)立董事的比例必須達(dá)到80%，而且要求董事會(huì)主席也要由獨(dú)立董事?lián)巍?( )

　　165.根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用T+3日交割制度。 ( )

　　166.基金托管人對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬，分賬管理。 ( )

　　167.一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對(duì);基金債券托管賬戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)，如無(wú)交易每周核對(duì)一次。 ( )

　　168.基金管理人可以通過制定靈活的費(fèi)率結(jié)構(gòu)，達(dá)到擴(kuò)大基金銷售規(guī)模的目的。 ( )

　　169.促銷的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。 ( )

　　170.開放式基金的費(fèi)用包括持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)。 ( )

　　171.目前，我國(guó)基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)費(fèi)率為0. 33%。 ( )

　　172.基金管理人按照規(guī)定對(duì)基金信托人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見。 ( )

　　173.對(duì)金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))買賣基金的差價(jià)收人征收營(yíng)業(yè)稅。( )

　　174.開放式基金的基金份額持有人可以選擇基金收益分配方式。( )

　　175.開放式基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配。若基金投資的當(dāng)年發(fā)生虧損，則不進(jìn)行收益分配。 ( )

　　176.對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。( )

　　177.開放式基金在基金合同生效后每3個(gè)月披露一次更新的招募說明書。 ( )

　　178.在基金募集和運(yùn)作過程中，基金管理人是信息披露義務(wù)的唯一當(dāng)事人。 ( )

　　179.基金的發(fā)起人在基金存續(xù)期內(nèi)不能持有自己發(fā)行的基金單位。 ( )

　　180.對(duì)行為規(guī)范、投資研究能力強(qiáng)、市場(chǎng)評(píng)價(jià)良好的基金管理公司提交的基金募集申請(qǐng)，一般不提交基金老師評(píng)審會(huì)評(píng)審。 ( )

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