2011年《證券投資基金》考前模擬試題及答案(13)

　　三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)$lesson$

　　121.系列基金是指以其他證券投資基金為投資對象的基金。 ( )

　　122.在業(yè)務(wù)運(yùn)作關(guān)系上，基金管理人和基金托管人都是為基金提供服務(wù)的專業(yè)性機(jī)構(gòu)，同時(shí)，二者之間具有互相監(jiān)督的關(guān)系。 ( )

　　123.開放式基金的注冊登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托商業(yè)銀行或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。 ( )

　　124.作為基金管理人，基金管理公司最主要的職責(zé)就是組織投資專業(yè)人士，按照基金契約或基金章程的規(guī)定制定基金資產(chǎn)投資組合策略，選擇投資對象，決定投資時(shí)機(jī)、數(shù)量和價(jià)格，運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行有價(jià)證券的投資，向基金投資者及時(shí)披露基金管理運(yùn)作的有關(guān)信息和定期分配投資收益。( )

　　125.從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的信托資產(chǎn);公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股股票籌集起來的公司法人的資本。( )

　　126.開放式基金應(yīng)規(guī)定每周至少2天為基金開放日，每個(gè)開放日后1天公告開放日單位基金資產(chǎn)凈值和單位基金累計(jì)凈值等。 ( )

　　127.QDII基金只能以人民幣、美元為計(jì)價(jià)貨幣募集。 ( )

　　128.買入并持有策略要求的市場有適度的流動性。 ( )

　　129.一般而言，情景綜合分析法需要?jiǎng)澐窒到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　130.證券投資基金通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金。 ( )

　　131.契約型基金的投資者沒有管理基金資產(chǎn)的權(quán)利。 ( )

　　132.開放式證券投資基金的申購、贖回和登記，只能由基金管理人直接辦理。 ( )

　　133.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為基金批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)，所以，募集時(shí)間必須達(dá)到3個(gè)月方可成立。 ( )

　　134.基金管理費(fèi)是向投資人直接收取的。 ( )

　　135.道氏理論的最具歷史價(jià)值之處在于其完整的技術(shù)體系，這是成功投資的必要條件。( )

　　136.對于股票價(jià)格表現(xiàn)而言，一般一天有幾個(gè)比較重要的價(jià)格：開盤價(jià)、收盤價(jià)、全天最高價(jià)、全天最低價(jià)。而道氏理論認(rèn)為在所有價(jià)格中，全天最高價(jià)最重要。 ( )

　　137.稅差激發(fā)互換的目的就在于通過債券互換來減少年度的應(yīng)付稅款，從而提高債券投資者的稅后收益率。 ( )

　　138.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的核心在于對資產(chǎn)類別預(yù)期收益的動態(tài)監(jiān)控與調(diào)整，而忽略了投資者是否發(fā)生變化。 ( )

　　139.開放式基金發(fā)生巨額贖回申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日受理并執(zhí)行全部贖回申請。 ( )

　　140.如果某一只股票的貝塔值小于l，說明它是一支活躍或激進(jìn)型的基金。 ( )

　　141.基金托管人退任后，對因其過錯(cuò)導(dǎo)致的基金資產(chǎn)損失不再承擔(dān)賠償責(zé)任。 ( )

　　142.開放式基金應(yīng)保持足夠的現(xiàn)金和流動性高的資產(chǎn)應(yīng)付贖回。( )

　　143.開放式基金的贖回費(fèi)在投資人贖回時(shí)從基金資產(chǎn)中直接扣除。( )

　　144.當(dāng)市場利率上升時(shí)，債券發(fā)行人更傾向于提前償還高息債券，這將使得債券持有人面臨提前贖回風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　145.開放式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)開放日的當(dāng)天下午閉市時(shí)公告開放日基金單位資產(chǎn)凈值。 ( )

　　146.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過3個(gè)月。 ( )

　　147.小公司效應(yīng)就是以市場資本總額衡量的小型資本股票，它們的投資組合收益通常優(yōu)于股票市場的整體表現(xiàn)。 ( )

　　148.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。它為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。

　　149.《證券投資基金法》規(guī)定：設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。 ( )

　　150.目前，在我國承擔(dān)基金份額注冊登記工作的主要是基金管理公司自身和中國證券登記結(jié)算有限公司。 ( )

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