2011年《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題(三)
31.股份有限公司申請其股票上市時,公開發(fā)行的股份必須達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。$lesson$
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正確答案:D
32.可轉(zhuǎn)換公司債券的( )是指債券持有人可按事先約定的條件和價格,將所持債券賣給發(fā)行人。
A.贖回
B.回售
C.股份轉(zhuǎn)換
D.債券償還
正確答案:B
33.金融債券發(fā)行結(jié)束后,發(fā)行人應(yīng)及時向( )確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系,由國債登記結(jié)算公司及時辦理債券登記工作。
A.國債登記結(jié)算公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會
D.中國人民銀行
正確答案:A
34.記帳式國債是一種無紙化國債,主要通過( )向具備資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。
A.中國人民銀行分配
B.商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)
C.財政部國債服務(wù)部
D.證券交易所的交易系統(tǒng)
正確答案:D
35.配股一般采取( )發(fā)行的方式。配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。
A.協(xié)商定價
B.網(wǎng)下定價
C.網(wǎng)上定價
D.分配
正確答案:C
36.境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式,以( )標(biāo)明面值,以( )認(rèn)購。
A.人民幣,人民幣
B.人民幣,外幣
C.外幣,外幣
D.外幣,人民幣
正確答案:B
37.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取( )方式。
A.公開招標(biāo)
B.定價發(fā)行
C.非定價發(fā)行
D.配售
正確答案:D
38.至2007年底,我國國債存量為5.37萬億元,在所有債券存量中占比高達(dá)41.09%,位居第( )位。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案:A
39.我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在( )年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A.5
B.15
C.20
D.10
正確答案:B
40.次級定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向目標(biāo)債權(quán)人定向募集,目標(biāo)債權(quán)人為( )。
A.自然人
B.企業(yè)法人
C.自然人和企業(yè)法人
D.以上都不對
正確答案:B
41.《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》第十八條規(guī)定,企業(yè)債券的利率不得高于銀行同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正確答案:C
42.內(nèi)地在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司,預(yù)期上市時的股票市值應(yīng)至少為( ),而由公眾人士持有的股份的市值須至少為( )。
A.1億港元,5000萬港元
B.1.5億港元,5000萬港元
C.2億港,5000萬港元
D.2億港元,1億港元
正確答案:C
43.為了保障股票發(fā)行核準(zhǔn)制的實(shí)施,提高首次公開發(fā)行股票公司的素質(zhì)及規(guī)范運(yùn)作的水平,保證從事輔導(dǎo)工作的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在首次公開發(fā)行股票過程中依法履行職責(zé),中國證監(jiān)會于( )年10月發(fā)布實(shí)施了《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》。
A.2000
B.2003
C.2001
D.2002
正確答案:C
44.招股說明書引用的經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后( )有效。
A.6個月內(nèi)
B.1年內(nèi)
C.18個月內(nèi)
D.3個月內(nèi)
正確答案:A
45.發(fā)行人可在特別情況下申請適當(dāng)延長招股說明書的有效期限,但至多不超過( )。
A.一個月
B.兩個月
C.三個月
D.六個月
正確答案:A
2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章
更多信息:證券從業(yè)資格考試頻道 證券從業(yè)資格考試論壇
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