2011年《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題(二)

　　16.根據(jù)有關規(guī)定，設立股份有限公司的，應于創(chuàng)立大會結束后30日內(nèi)由( )向公司登記機關申請設立登記。$lesson$

　　A.全體股東指定的代表

　　B.董事會

　　C.發(fā)起人

　　D.董事長

　　正確答案：B

　　17.( )通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等。

　　A.收益現(xiàn)值法

　　B.重置成本法

　　C.現(xiàn)行市價法

　　D.清算價格法

　　正確答案：A

　　18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營 ( ) 年以上的股份有限公司。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正確答案：B

　　19.公開發(fā)行證券的，主承銷商應當在證券上市后日( )內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　正確答案：B

　　20.超額配售選擇權的行使限額，應當不超過本次包銷總額的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　正確答案：C

　　21.承銷金額超過人民幣( )元，承銷團成員超過( )可設2~3副主承銷商。

　　A.5千萬，8家

　　B.5千萬，10家

　　C.3億，8家

　　D.3億，10家

　　正確答案：D

　　22.上海證券交易所申購數(shù)量不少于( )股，但最高不超過( )。

　　A.1000，當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或9999.9萬股

　　B.1000，9999.9萬股

　　C.500，當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或9999.9萬股

　　D.500，9999.9萬股

　　正確答案：A

　　23.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣( )萬元。

　　A.6000

　　B.7000

　　C.4000

　　D.5000

　　正確答案：D

　　24.( )是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上，另外設立兩個公司，原公司的法人地位( )。

　　A.新設分立，消失

　　B.新設分立，繼續(xù)存在

　　C.派生分立，消失

　　D.派生分立，繼續(xù)存在

　　正確答案：A

　　25.詢價對象應當在年度結束后( )個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進行總結，并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對詢價對象的監(jiān)管要求進行說明。總結報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.2

　　正確答案：A

　　28.下列關于可轉換公司債券定價的說法，錯誤的是( )。

　　A.轉股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，同時具有優(yōu)先股的特性。

　　B.轉股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權關系，持有者由債權人轉變成了股權所有者。

　　C.可轉換公司債券是一種含權債券，兼有公司債券和股票的雙重特征。

　　D.在價值形態(tài)上，可轉換公司債券賦予投資者一個保底收入，即債券利息支付與到期本金償還構成的普通附息券的價值。

　　正確答案：A

　　29.下列關于直接融資的說法，錯誤的是( )。

　　A.直接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協(xié)商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券，從而資金盈余者將資金的使用權讓渡給資金短缺者的資金融通活動

　　B.直接融資是指資金盈余者通過存款等形式，將資金首先提供給銀行等金融機構，然后由這些金融機構再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動

　　C.直接融資可以直接在金融市場上達成協(xié)議，融通資金

　　D.股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于直接融資的范疇

　　正確答案：B

　　30.控股股東不履行認購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票數(shù)量未達到擬配售數(shù)量( )的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　正確答案：D

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