2011年《證券發(fā)行與承銷》沖刺模擬試題(二)
16.根據(jù)有關規(guī)定,設立股份有限公司的,應于創(chuàng)立大會結束后30日內(nèi)由( )向公司登記機關申請設立登記。$lesson$
A.全體股東指定的代表
B.董事會
C.發(fā)起人
D.董事長
正確答案:B
17.( )通常用于有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估等。
A.收益現(xiàn)值法
B.重置成本法
C.現(xiàn)行市價法
D.清算價格法
正確答案:A
18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營 ( ) 年以上的股份有限公司。
A.2
B.3
C.5
D.10
正確答案:B
19.公開發(fā)行證券的,主承銷商應當在證券上市后日( )內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結報告。
A.5
B.10
C.20
D.30
正確答案:B
20.超額配售選擇權的行使限額,應當不超過本次包銷總額的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正確答案:C
21.承銷金額超過人民幣( )元,承銷團成員超過( )可設2~3副主承銷商。
A.5千萬,8家
B.5千萬,10家
C.3億,8家
D.3億,10家
正確答案:D
22.上海證券交易所申購數(shù)量不少于( )股,但最高不超過( )。
A.1000,當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或9999.9萬股
B.1000,9999.9萬股
C.500,當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或9999.9萬股
D.500,9999.9萬股
正確答案:A
23.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,其凈資本不得低于人民幣( )萬元。
A.6000
B.7000
C.4000
D.5000
正確答案:D
24.( )是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩個部分以上,另外設立兩個公司,原公司的法人地位( )。
A.新設分立,消失
B.新設分立,繼續(xù)存在
C.派生分立,消失
D.派生分立,繼續(xù)存在
正確答案:A
25.詢價對象應當在年度結束后( )個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進行總結,并就其是否持續(xù)符合本辦法規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對詢價對象的監(jiān)管要求進行說明。總結報告應當報中國證券業(yè)協(xié)會備案。
A.1
B.3
C.4
D.2
正確答案:A
28.下列關于可轉換公司債券定價的說法,錯誤的是( )。
A.轉股以前,它是一種公司債券,具備債券的特性,同時具有優(yōu)先股的特性。
B.轉股以后,它變成了股票,具備股票的特性,體現(xiàn)的是所有權關系,持有者由債權人轉變成了股權所有者。
C.可轉換公司債券是一種含權債券,兼有公司債券和股票的雙重特征。
D.在價值形態(tài)上,可轉換公司債券賦予投資者一個保底收入,即債券利息支付與到期本金償還構成的普通附息券的價值。
正確答案:A
29.下列關于直接融資的說法,錯誤的是( )。
A.直接融資是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進行協(xié)商或者在金融市場上由前者購買后者發(fā)行的有價證券,從而資金盈余者將資金的使用權讓渡給資金短缺者的資金融通活動
B.直接融資是指資金盈余者通過存款等形式,將資金首先提供給銀行等金融機構,然后由這些金融機構再以貸款、貼現(xiàn)等形式將資金提供給資金短缺者使用的資金融通活動
C.直接融資可以直接在金融市場上達成協(xié)議,融通資金
D.股票融資、公司債券融資、國債融資等都屬于直接融資的范疇
正確答案:B
30.控股股東不履行認購股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認購股票數(shù)量未達到擬配售數(shù)量( )的,發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
正確答案:D
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