2011年證券交易沖刺模擬試題及答案(八)

　　21.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券、權(quán)證、B股實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。(錯)$lesson$

　　22.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%。(錯)

　　23.內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密而被他人利用，不屬于內(nèi)幕交易。(錯)

　　24.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ撟C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。(對)

　　25.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。(對)

　　26.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以營利為目的的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。(錯)

　　27.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進(jìn)行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶等。(錯)

　　28.合規(guī)風(fēng)險是自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險。(錯)

　　29.自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。(對)

　　30.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。(對)

　　31.證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，可以收回所投入的資金。(錯)

　　32.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或其他金融資產(chǎn)形式的資產(chǎn)。(錯)

　　33.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶一般情況下不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。(對)

　　34.證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。(對)

　　35.定向資產(chǎn)管理計劃的投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)。(對)

　　36.自然人可以用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(錯)

　　37.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。(對)

　　38.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，向證券公司提交的融資融券保證金只能為現(xiàn)金。(錯)

　　39.買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用證券賬戶的一種還券方式。(對)

　　40.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。(對)

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