2011年證券交易沖刺模擬試題及答案(七)

　　v 判斷題$lesson$

　　1.證券交易所的席位一般不得退回，但在一定條件下允許轉(zhuǎn)讓。(對)

　　2.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的流動性、收益性、風(fēng)險性。(對)

　　3.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債權(quán)轉(zhuǎn)換為股票。(錯)

　　4.證券公司一旦成為證券交易所的會員，便自動取得了交易席位。(錯)

　　5.指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱為做市商市場。(錯)

　　6.券商和基金公司開立證券賬戶，由證券交易所受理。(錯)

　　7.按我國現(xiàn)行制度規(guī)定，證券公司可接受超過漲跌幅限價的委托。(錯)

　　8.在證券交易所的交易競價中，競價的結(jié)果包括：全部成交和不成交兩種情況。(錯)

　　9.全價交易是指買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。(錯)

　　10.從國際上來看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。(對)

　　11.營業(yè)部按要求妥善保管客戶資料和業(yè)務(wù)資料，上述資料在客戶賬戶銷戶后10年內(nèi)不得銷毀。(錯)

　　12.在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險。(錯)

　　13.深交所股票分紅派息股權(quán)登記日由上市公司決定。(錯)

　　14.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》，證券公司接受投資者委托辦理股份代辦業(yè)務(wù)，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。(對)

　　15.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。(對)

　　16.根據(jù)深交所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購配股，如超額申報認(rèn)購新股，則超額部分不予確認(rèn)。(對)

　　17.在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費，但必須收取印花稅。(錯)

　　18.權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。(對)

　　19.每一合格境外機構(gòu)投資者持有單一上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%。(對)

　　20.大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后也不計入當(dāng)日該證券的總成交量。(錯)

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