證券發(fā)行與承銷最新重點(diǎn)單選題及答案(一)

　　單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)

　　1.境內(nèi)上市外資股又稱( )

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.N股

　　正確答案：B

　　2.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)中國(guó)香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請(qǐng)上市的證券類別占已發(fā)行股本總額的百分比不得少于( )，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于( )萬港元。

　　A.10%;3000

　　B.15%;3000

　　C.15%;5000

　　D.10%;5000

　　正確答案：C

　　3.審計(jì)全過程的中間環(huán)節(jié)是( )。

　　A.審計(jì)回顧階段

　　B.計(jì)劃階段

　　C.實(shí)施審計(jì)階段

　　D.審計(jì)完成階段

　　正確答案：C

　　4.按照融資過程中金融中介起到的所用不同，可以將公司的融資方式分為( )。

　　A.內(nèi)部融資和外部融資

　　B.股權(quán)融資和債券融資

　　C.短期融資和長(zhǎng)期融資

　　D.直接融資和間接融資

　　正確答案：D

　　5.不屬于內(nèi)部融資特點(diǎn)的是( )。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)性

　　正確答案：C

　　6.下列情況中，贖回的期權(quán)價(jià)值越大，越有利于發(fā)行人的是( )。

　　A.贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越大

　　B.贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小

　　C.贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越小

　　D.贖回期限越長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越大

　　正確答案：B

　　7.發(fā)行人和主承銷商必須在( )前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。?

　　A.資金解凍

　　B.股票配售

　　C.資金入帳

　　D.網(wǎng)上發(fā)行

　　正確答案：A

　　8.股票收購是指收購方公司以( )替換目標(biāo)公司的股票。

　　A.已發(fā)行的股票

　　B.新發(fā)行的股票認(rèn)購權(quán)

　　C.新發(fā)行的優(yōu)先股票

　　D.新發(fā)行的股票

　　正確答案：D

　　9.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

　　A.《國(guó)民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　正確答案：A

　　10.以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股，發(fā)起人出資總額應(yīng)( )。

　　A.不少于1億人民幣

　　B.不少于1.5億人民幣

　　C.不少于2億人民幣

　　D.不少于2.5億人民幣

　　正確答案：B

　　2010年證券從業(yè)輔導(dǎo)通過率分析

　　2011年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡(jiǎn)章

　　2011年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

　　更多信息：證券從業(yè)資格考試頻道        證券從業(yè)資格考試論壇