2009年證券基礎(chǔ)知識模擬試題(10)

　　26。在我國，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。

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　　27。金融商品的基本特性是：同質(zhì)性;絕對性;價格的易變性。

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　　28。證券公司的功能作用主要體現(xiàn)在媒介資金供需、構(gòu)造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。

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　　29。在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

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　　30。1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦中期及長期政府債券期貨并取得成功，這標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生。

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　　31。證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格，它充分地反映了證券市場的供求狀況。

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　　32。在隨時償還的情況下，債券發(fā)行期過后，發(fā)行人便可以自由決定償還時 間。

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　　33。如果可轉(zhuǎn)換證券的市場價格高于其理論價值，稱為轉(zhuǎn)換貼水。

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　　34。債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

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　　35?；鸸芾碣M(fèi)通常從基金的股息、利息收益中扣除。

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　　36。當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值低于其理論價值時，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價格的上漲。

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　　37。開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。

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　　38。股票是投入股份公司的資本份額的證券化，屬于資本證券。

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　　39。從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。

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　　40。期貨交易的目的是為不愿承擔(dān)價格風(fēng)險的生產(chǎn)者與經(jīng)營者提供穩(wěn)定成本、保住盈利從而保證生產(chǎn)和經(jīng)營活動正常進(jìn)行的保值機(jī)會，發(fā)現(xiàn)和形成價格，同時也為一部分投機(jī)者提供投機(jī)獲利的機(jī)會。

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　　41。公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

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　　42。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計師);專職從業(yè)人員不少于40人(不含分支機(jī)構(gòu)人員)，其中職齡人員不少于30人;注冊資本、風(fēng)險基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。

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　　43。證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點是客觀性。

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　　44。我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司對社會公眾發(fā)行的股票，必須是記名股票。

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　　45?；疬\(yùn)作費(fèi)是直接向投資者收取的。

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　　46。證券公司在我國和日本稱投資銀行。

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　　47。基金的收益可能高于債券。

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　　48。認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。

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　　49。證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱商人銀行。

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　　50。封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。

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　　51。中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。

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　　52。股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。

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　　53。對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為財政部和中國證監(jiān)會。

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　　54。銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)的資金來源主要是靠發(fā)行金融債券。

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?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點匯總