2009年證券基礎(chǔ)知識模擬試題(9)

　　第三部分：是非題

　　請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

　　55。運作費不列入基金營運成本。

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　　56。債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。

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　　57。一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。

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　　58。證券經(jīng)營機構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)集中等方面。

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　　59。封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。

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　　60。股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。

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　　61。認(rèn)股權(quán)證的期限多為3―10年。

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　　62。封閉式基金的投資管理要比開放式基金復(fù)雜。

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　　63。一般把商業(yè)銀行媒介資金供需活動稱間接融資方式，而把證券經(jīng)營機構(gòu)媒介資金供需活動稱直接融資方式。

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　　64。根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。

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　　65。普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

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　　66。申請從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有5年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務(wù);或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗;有良好的職業(yè)道德，在以往五年內(nèi)沒有受過紀(jì)律處分;經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓(xùn)機構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。

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　　67。對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機關(guān)為財政部和中國證監(jiān)會。

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　　68。空頭套期保值，指為回避未來現(xiàn)貨價格下跌的不利風(fēng)險，先行買進期貨，而于合約到期前再賣出以實現(xiàn)套期保值的策略。

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　　69。政府發(fā)行長期債券，就可以在較長時期內(nèi)占用國債認(rèn)購者的資金，而不管國債認(rèn)購者是否在國債期限內(nèi)轉(zhuǎn)讓。

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　　70?；鸸芾碣M是向投資者直接收取的。

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　　1。永久性不是債券的特征。

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　　2。期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。

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　　3。債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經(jīng)營決策。

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　　4。貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。

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　　5。無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。

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　　6。運作費通常是在基金契約中事先確定的。

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　　7。根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。

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　　8?？吹跈?quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

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　　9。投資者衡量基金運作效率的主要依據(jù)是基金管理費的高低。

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　　10。在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對沖了結(jié)的。

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　　11。買入注銷方式使債券持有者在清償債務(wù)方面有了主動性，同時又不損害債券發(fā)行人的利益。

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　　12。清算費用按清算時實際支出從基金資產(chǎn)中提取。

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　　13。證券發(fā)行市場有一個固定的場所。

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　　14。所謂儲備風(fēng)險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。

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　　15。間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。

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　　16。證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金托管人管理和運用。

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　　17。經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五千萬元。

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　　18。舉借國債是政府彌補赤字的唯一手段。

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　　19。經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣五億元。

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　　20。我們把專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱為中央登記結(jié)算公司。

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　　21。所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

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　　22。運作費率是在基金運作過程中，根據(jù)實際情況確定的。

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　　23。歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。

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　　24。所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數(shù)等作為標(biāo)的物的期貨交易方式。

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　　25。多頭套期保值，指為回避未來現(xiàn)貨價格上漲的不利風(fēng)險，先行買進期貨，而于合約到期前再賣出以實現(xiàn)套期保值的策略。

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?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點匯總